2016下半年山东省证 券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试题.docxVIP

2016年下半年山东省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。 A．工业企业债券和商业企业债券 B．中央企业债券和地方企业债券 C．外资企业债券和内资企业债券 D．国有企业债券和集体企业债券 2、下列不在区位分析范围内的是__ A．区位内的自然和基础条件 B．区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持 C．区位内的地理位置 D．区位内的比较优势和特色 3、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是__。 A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 4、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。 A．事先预防策略 B．“白衣骑土”策略 C．管理层防卫策略 D．保持公司控制权策略 5、__反映了两个证券收益率之间的走向关系。 A．证券组合的期望收益率 B．协方差 C．证券各自的方差 D．证券各自的权重 6、某证券投资基金的资产60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于__。 A．货币市场基金 B．债券基金 C．混合基金 D．股票基金 7、下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是（）。 A．中央银行降低法定存款准备金率 B．政府大幅降低税率 C．中央银行提高再贴现率 D．中央银行在公开市场上大量买入证券 8、预期理论暗含的假定之一是__。 A．不同期限的债券是可以互相替代的 B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率 C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 9、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。该债券的 复利到期收益率为__。 A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8% 10、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。 A．按合同约定承担投资风险 B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划11、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。 A．流通股 B．总股本 C．社会公众股 D．发行股本 12、CR指标选择多空双方均衡点时，采用了__ A．开盘价 B．收盘价 C．中间价 D．最高价 13、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。 A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行 14、证券公司在办理经纪业务时是作为__。 A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人 15、根据证券投资分析理论，增长型行业的运动状态__。 A．受经济活动总水平的周期变化影响较大 B．受经济活动总水平的振幅变化影响较大 C．受经济活动总水平的周期变化影响较小 D．不受经济活动总水平的振幅变化的影响 16、公司融资方式中的留存收益实质上是（）。 A．内部融资 B．追加投资 C．股东放弃索偿权 D．公司剥夺股东权利 17、2006年10月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了__。 A．CME集团有限公司 B．泛欧证交所公司 C．SFE有限公司 D．CBOT公司 18、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办的业务是（）。 A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记 C．确认基金交易 D．代理发放证明书 19、有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。 A．65% B．70% C．80% D．85% 20、债券买断式回购交易也称__。 A．封闭式回购 B．开放式回购 C．一次性回购 D．双向回购 21、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A．5% B．10% C．15% D．20% 22、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。 A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR 23、我国有关法规规定基金收益分配原则是__。 A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B．基