淮北矿业控股股份有限公司投资者关系管理制度.PDF

淮北矿业控股股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范和加强淮北矿业控股股份有限公司（以下简称“公司”) 与投资者和潜在投资者（下称“投资者”）之间的信息沟通，促进投资者对公司 的了解和认同，强化公司与投资者之间长期、稳定的良性互动关系，以利于完善 公司法人治理结构，提高公司的核心竞争力和投资价值，实现公司价值最大化和 股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及其它有关法律、法 规和规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二章 投资者关系管理的定义 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，及以各种方式开展 的投资者关系活动，加强与投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同， 实现公司价值最大化的战略管理行为。 第三章 投资者关系管理的目的 第三条 投资者关系管理的目的： 1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和 认同； 2、形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； 3、实现公司价值最大化和股东利益最大化； 4、建立一个稳定和良好的投资者基础，树立良好的社会形象，获得长期的 市场基础； 5、促进公司规范运作，增加信息披露的透明度，改善公司治理。 1 第四章 投资者关系管理的基本原则 第四条 投资者关系管理的基本原则： 1、充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关 心的其他相关信息；同时，公司应当努力提高信息披露的有效性，增强信息可读 性。 2、合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券 交易所对公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展 投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，避免和防止由此 引发泄密及导致相关的内幕交易，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及 时予以披露。 3、投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者， 避免进行选择性信息披露。 4、诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实、准确、完整地介 绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 5、高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通 效率，降低沟通成本。 6、互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资 者之间的双向沟通，形成良性互动。 第五章 投资者关系管理的工作对象 第五条 投资者关系管理的工作对象为： 1、投资者（包括在册投资者和潜在投资者)； 2、证券分析师及行业分析师； 3、财经媒体及行业媒体等传播媒介； 4、证券监管部门等相关管理机构； 5、其他相关个人和机构。 2 第六章 投资者关系管理的工作内容 第六条 投资者关系管理的工作内容主要包括： 1、公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方 针等； 2、法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时公告等； 3、公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新 产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； 4、公司依法可以披露的重大事项,包括公司的重大投资及其变化、资产重组、 收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理 层变动以及大股东变化等信息； 5、企业文化建设； 6、投资者关心的与公司相关的其他信息。 第七条 投资者关系管理的工作职责有： 1、信息沟通：按照有关要求及规定及时、准确、完整地进行指定信息和重 大事件的披露；收集、整理公司投资者的相关信息，将投资者对公司的评价、建 议、期望及时传递到公司决策层； 2、定期报