国投瑞银鸿瑞5号香港精选资产管理计划.PDFVIP

国投瑞银鸿瑞 5 号香港精选资产管理计划 开放日参与退出指引 国投瑞银基金管理有限公司 目 录 一、参与退出业务时间流程表 3 二、参与退出业务受理的销售机构 3 三、参与和退出业务的原则、方式及价格等 3 四、参与和退出的业务流程7 五、其他 9 2 一、参与退出业务时间流程表 1、公告日：2012年5月23 日，投资者可登陆国投瑞银基金管理有限公司 （以下简称“国投瑞银”或“资产管理人”）网站查阅国投瑞银鸿瑞5号香港精 选资产管理计划（以下简称为“本资产管理计划”）开放日公告的详细信息。（网 址） 2、本次开放时间安排为： 退出开放日：2012年6月25日和26日 参与开放日：2012年6月27 日、28日和29日 注：1）销售机构在开放式基金业务受理时间内均可受理退出与参与申请。 2）若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 国投瑞银将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并在网站上发布公 告。 3）6月26日15：00后提交的退出申请及6月29日 15：00后提交的参与 申请无效。 二、参与退出业务受理的销售机构 本资产管理计划参与和退出场所为国投瑞银直销中心。 三、参与和退出业务的原则、方式及价格等 1、“未知价”原则，资产管理计划的参与和退出价格以申请时适用的估值 日资产管理计划份额净值为基准进行计算。资产管理计划的参与和退出申请时适 用的估值日为资产管理计划参与开放日最后一日（即6月29 日）。 2、参与和退出的方式。 参与以金额申请，退出以份额申请。 3、参与和退出的费用。 本资产管理计划不收取参与和退出的费用。 4、参与份额和退出金额的计算。 参与份额=参与金额/参与申请适用的估值日（即6月29 日）资产管理计划 份额净值 3 退出金额＝退出份额×退出申请适用的估值日（即6月29 日）资产管理计 划份额净值 5、资产委托人办理参与或退出的，需通过销售机构向资产管理人提供申请 数据，并经过注册登记机构确认。办理业务时应提交的文件和办理手续、办理时 间、处理规则等见本指引“四、参与和退出的业务流程” 。 6、当日的参与或退出申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放 时间结束后不得撤销。 7、参与和退出申请的确认。销售机构受理参与、退出或违约退出申请并不 表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售机构确实收到了参与、退出或违约 退出的申请。在不超过资产管理人外汇额度的范围内，参与申请采取时间优先、 金额优先的原则进行确认，退出或违约退出申请采取先进先出的原则进行确认。 申请是否有效应以注册登记机构的确认为准。正常情况下，注册登记机构在适用 估值日T日（即6月29 日）后的T+2日（即7月3 日）内根据外汇额度情况及 上述确认原则对资产委托人参与、退出或违约退出申请的有效性进行确认，在T ＋3日（即7月4日）后 （包括该日）资产委托人可以向销售机构或以销售机构 规定的其他方式查询。 8、参与和退出申请的款项支付。参与采用全额交款方式，若资金在规定时 间内未全额到账则参与不成功，已交付的委托款项将退回资产委托人账户。同时 资产委托人应当及时查询和确认参与申请的相关信息，对确认无效的参与申请， 销售机构将退还资产委托人已交付的参与款项本金。对于确认成功的退出或违约 退出申请，正常情况下，资产管理人将在该申请适用估值日（即 6 月 29 日