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国内排污许可证制度剖析及改良建议 　　摘要：本文从排污许可证交易的基本理论和优点出发。简要介绍了国外排污许可证交易情况，分析了国内(主要以福建省晋江市为例)目前实施的排污许可证制度存在的问题，然后通过对可交易排污许可证的初始分配、交易成本等方面的研究，结合实际设计出一种具有独创性的排污许可证交易运行方案，并将排污许可证交易制度本身存在的缺陷加以改进。 　　关键词：排污许可证交易；初始分配；交易成本 　　中图分类号：F205 　　文献标识码：A 　　文章编号：1008―1569(2010)02―0070―13 　　 　　随着经济的飞速发展，环境问题越来越受到世界各国的关注。1997年12月于日本京都签订的《京都议定书》，无疑体现出世界发达国家对此的重视。而由此在国际上引发的“碳交易”热潮，也充分反映了经济手段在环境保护活动中的无可比拟的优势。可交易的排污许可证制度，在历经了30多年的艰难探索之后，终于得以在国际上普及，得到世人的瞩目。我国自20世纪80年代中后期就开始建立试点，探寻排污许可证之路；而今在节能减排的政策之下，也在筹备着搭建温室气体排放权交易平台以参与国际碳交易。本文试图通过分析国内的排污许可证制度实施现状，并借鉴国内外的一些先进理论和成功案例，为排污许可证制度在今后的发展做出规划和建议，尽快推进国内的排污许可证制度向排污许可证交易的方向发展。 　　 　　一、可交易排污许可证的基本理论 　　 　　(一)可交易排污许可证概述 　　可交易排污许可证即由管理当局有效地确定污染排放的总量，再通过市场交易使得各企业的污染排放量达到最优配置的经济手段。它的理论基础是由诺贝尔奖获得者罗纳德?科斯(Ronald Coase)创立的。科斯认为，在满足外部效应的制造者和受害者之间不存在交易成本、资源的产权可以明确界定这两个条件下，通过制造者和受害者之间的协商即可达到最优结果。科斯定理表明，不需要政府的干预，只需建立产权即可解决外部性问题。在此基础之上，戴尔斯(Dales)于1968年设计了水污染排污许可证交易机制；1972年，蒙戈马利(Mont，gomery)首先应用数理经济学方法证明了可交易排污许可证可以使污染控制的成本最小化。 　　 　　(二)可交易排污许可证的作用原理 　　如图1所示，曲线a为排放污染的边际环境损害曲线，表示每多排放1单位污染对外部环境造成的损害；曲线b为减少污染治理的边际收益曲线，表示每减少1单位污染的治理所节省的成本。曲线a与b交于点A，此处对应的排污量Q。显然在Q处达到了帕累托效率，因为在Q左边的排污量对社会的损害小于排放它所节省的治理成本，这意味着多排放l单位就可以多增加一些福利，这部分福利来自于节省的治理成本与增加的环境损害之间的差值。在Q右边的排污量对社会的损害大于排放所节省的治理成本，同理可知，减少排污量会使福利增加。因而Q为最优排污量，也就是说，政府所制定的最优排污总量，其所对应的价格p即为在这一总量下的治理污染的边际社会成本。同时，Q也是政府发放的排污许可证的数量，而价格p也是许可证在市场交易达到均衡时的价格。倘若企业的边际私人治污成本低于p，它就会选择治理污染而出售排污许可证，反之，企业的边际私人治污成本若高于p，它将会选择从市场上购买许可证以获得排污权，最终，排污许可证的价格将稳定于p’处，此时所有企业的边际私人污染成本均为p，整个社会的治污成本达到最小化。 　　 　　 　　(三)可交易排污许可证的优越性 　　可交易排污许可证是目前备受世界各国关注的经济手段之一，不少著名经济学家在分析和比较不同的环境经济手段时也对其抱有偏好。它那非凡的吸引力在于它自身具备的众多优点。除开一般市场化工具所共有的高效率、能够激励企业即使在达到标准后仍能自主自发地去改善治污技术、过程治理优于末端治理等优势之外，它还独具以下优点： 　　1　与政府所喜爱的行政控制手段结合紧密。排污许可证制度其实就是行政控制手段与经济手段的结合体，它直接对地区污染排放的数量给予控制，较之排污税、费等手段更能够直接了解到最终的治污成效，便于执行环保目标。尤其是在目前国内实行总量控制的环保政策下，地方政府利用可交易排污许可证手段，无需对社会的边际治污成本进行测定，也无需考虑如何将总量分配给各企业，在以最小社会成本达到环保目标的同时还能节约政府部门的工作量，这正是排污许可证最具诱惑的特点。 　　2　宏观调控方便灵活。政府通过回购和卖出排污许可证即可实施对其市场价格的宏观调控，类似于央行对货币的宏观调控。与此同时，由于其在市场上交易，故提供了公众或非政府环保组织参与调控的可能性，使其价格更为灵活，可以有效地对各种突发情况及各地区的特殊状况作出调整，充分弥补了排污税率调整慢的缺点。 　　3　促进环保经