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知识溢出的扩散路径创新机理动态冲突与政策选择 :创新是知识的流动，是知识溢出的结果。 知识的空间溢出是创新的重要特征，是高新技术产业 空间聚集的深层原因。知识溢出过程蕴含着个体与整 体、静态与动态上的冲突，存在着最优的溢出平衡。 建立期权激励、知识产权保护、财政补偿等鼓励创新 的机制，有利于鼓励创新和知识溢出，进而增强区域 创新和竞争能力。 关键词：知识溢出；创新机理；动态冲突；政策 选择 F062.3 A : 1001-8204(2011)05-0070-04 知识溢出是解释产业集聚、创新和区域经济增长 的重要概念之一。知识溢出既是产业集群形成的重要 原因，也是其重要特征，其扩散的规模和效率，直接 影响着集群创新系统的结构与运行效率。本文以高新 技术产业集群为例，分析了知识溢出的路径、创新效 应，指出了知识溢出的动态矛盾，并以此为基础提出 了有利于知识溢出的对策建议，这对促进技术进步与 创新、增强区域竞争力和可持续发展能力具有重要意 义。 一、知识溢出与高新技术产业集群知识溢出的主 要路径 知识溢出，是一种具有无偿性和单向性的知识流 动，是指知识从高位势企业流向低位势企业的一维过 程。Arrow(l%2)指出，当高新技术的秘诀成为公共商 品而不为创新主体独占时，知识溢出就出现了。知识 溢出反应了企业行为的社会效应。 知识溢出具有明显的空间特征。诺贝尔经济学奖 获得者Paul R.Kmgman(1991)把空间因素纳入了知识 溢出的研宄范围，开始关注知识溢出的地理边界问题。 随后James Simmie(2002)等的研究证明，知识溢出是 空间距离的函数，溢出效应会随着距离的增加而逐渐 减弱。因此，为了获取大量溢出知识，企业在集群区 域内落户则成为最佳的空间选择。目前，学界普遍把 知识溢出看作是集群尤其是高新技术产业集群演进的 动力源泉，是影响区域创新能力与竞争优势的重要因 素。 在一个高新技术产业集群内部。，知识溢出大致可 以划分为两种类型，一种是企业之间的知识溢出，另 一种是企业与大学、研宄机构（含中介服务机构等）之 间的知识溢出。其知识溢出主要是通过以下途径实现 的。 （一）人员流动 人作为知识的创造者和使用者，劳动力的流动直 接带动了知识溢出。因此，人员流动一直被视为集群 内知识溢出的主要途径。人流与知识流会发生在具有 横向关系的企业之间，如在竞争企业或合作企业之间， 还会发展在具有纵向关系的企业之间，如在供应商、 生产商、销售商之间，也可以发生在企业与大学、研 发机构之间。人员流动带来的知识溢出与技术扩散在 现实中是显而易见的。以硅谷为例，20世纪70年代， 硅谷的电子公司雇员的年变动率平均为35°%，在小公 司中这一比例则高达59 °%，很少有技术人员会在一家 公司工作一直工作下去。一位工程师戏称，在这里“没 有换过公司的人很急切地要解释一下原因，而频繁跳 槽的人倒不需要为他的行为找什么理由，流动成了常 态。” 人流的背后，是源源不断的“技术流”、“信息流”、 “经验流”、“知识流”，这有力促进了知识，尤其是专 业性知识的溢出与扩散。“硅谷是这样的一个环境，它 便于两个昔日的同事邂逅相遇，它能使技术在不自觉 中杂交衍生，它能使技能和技术频繁组合，它能使信 息顺畅流通，它能使当地社区不断学习进步。” 企业衍生 企业衍生，是指由集群内部的老企业不断派生出 新企业。在高新技术产业集群中，企业、研发机构等 经常会通过各种方式催生出新的企业。例如，企业员 工自立门户成立新的企业，企业壮大后分离出来新的 企业，企业根据分工合作派生出新的企业，高校和科 研院所的人员创办新的企业。其中，依托大学、科研 机构发展起来的企业是高新技术产业集群最重要的衍 生活动。 实践证明，几乎世界上所有的高新技术产业集群 的形成与演变，都与附近地区的大学和研究机构密不 可分。以硅谷和斯坦福大学的关系为例，从早期的联 邦电报公司、利顿工程实验室和惠普公司(HP)，到后 来的SUN微系统、硅图公司(Silncon Graphics)和思科系 统公司(Cisco system)等世界级企业，再到如今的雅虎 公司，斯坦福的学生和老师一直在为硅谷的成长输入 知识的血液。尽管斯坦福大学没有一家校办企业，但 从斯坦福出来的师生创办的高科技公司超过1000家。 鉴于此，英国学者Nicholas Valery把斯坦福大学称作 是硅谷的成功之源。 企业衍生，带来企业数量的不断增加和规模的壮 大，一方面推进了知识和技术的产业化进程，把无形 资产转化成了现实生产力；另一方面，日益壮大的集 群规模，增强了集群的聚集效应，为人才流动和知识 溢出提供了更加广阔的空间。 非正式交流 非正式交流是促进知识溢出的一个重要渠道。知 识的存在形态直接决定着知识的流动和溢出方式。英 国