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我国创业板上市公司专利保护社会信用问题剖析 　　我国的创业板上市公司大多属于“三高五新”型企业，一般具有自主创新能力强的共同特征，而专利则是衡量创业板上市公司自主创新能力的重要指标。许多创业板上市公司将自己专利的申请和授权情况公布在招股说明书和信息披露报告中，作为凸显公司创新能力的重要方面。但自苏州恒久“专利门”事件以来，已经有多家创业板上市公司因专利权属不清、专利侵权、专利信息虚假披露等问题受到了处罚，这使我们不得不开始重视创业板上市公司专利保护的社会信用问题。 　　创业板上市公司专利保护社会信用概述 　　1.创业板上市公司的含义 　　创业板GEM(Growth Enterprises Market)board是地位次于主板市场的二板证券市场，是指专为暂时无法在主板上市的中小企业和新兴公司提供融资途径和成长空间的证券交易市场。创业板上市公司是指经申请和批准，在各个国家和地区创业板市场发行和流通的股票，并接受各国和地区创业板市场制度评价和约束的公司的总称。我国自2009年10月创业板在深圳证交所开板以来，共有256家企业在创业板上市。其中除了华谊兄弟、爱尔眼科等新型服务类企业以外，其余大部分企业均属于高新技术类企业，后者一般都拥有或者正在申请专利权。 　　2.专利保护社会信用的基本内涵 　　专利保护社会信用，是指企业在市场交易中遵守与专利相关的法律法规、履行专利合同约定的情况。企业作为最重要的市场主体，其对专利权的保护程度将在很大程度上影响我国专利保护的整体水平。为了激励在市场交易中积极保护专利权的企业的发展，打击企业侵犯他人专利权的行为，相关监管部门有必要对企业在市场活动中的专利信用信息进行收集、统计、公布，促进市场的公平竞争。 　　专利保护的社会信用主要包括两个方面：对自身专利的保护和对他人专利权的尊重。其中，企业对自身的专利保护主要体现在专利权的申请情况、专利权的拥有情况、企业专利维权行动情况、企业专利管理部门设置情况以及企业专利人才培养情况等几个方面。而企业对他人专利的保护则主要体现在专利侵权情况，包括被专利行政执法机关查处的专利侵权情况和被司法机关裁判文书确认为专利侵权的情况。 　　3.创业板上市公司专利保护社会信用的特殊性 　　创业板上市公司相较于其他的非上市公司，具有公开性、流通性的特点。创业板上市公司可以通过发行股票公开募集资金，并且其股票可以在证券市场内交易，因此，其公司的信用状况直接影响到广大投资者的切身利益。为了保证投资者的知情权，证券法规定了上市公司负有信息披露的义务。而专利信息作为创业板上市公司自主创新能力的重要指标，应在其信息披露中有所体现。因此，创业板上市公司除了需要保护自身专利不受侵犯、尊重他人的合法专利权以外，还负有专利信息披露的法律义务。 　　我国创业板上市公司专利保护社会信用的现状 　　总体而言，我国创业板上市公司专利保护程度较高。据调查统计，截至2010年12月末，我国创业板上市公司共向国家知识产权局申请专利3360件，有大约88％的企业申请过专利，专利保护意识较强。然而，由于法律法规不健全、市场监管不足等原因，我国创业板上市公司专利保护社会信用缺失的现象还比较严重。具体而言主要存在以下问题。 　　 　　1.专利质量不高 　　自2009年以来，创业板上市公司所拥有的专利数量快速增长。然而，数量增长的同时并没有伴随着质量的迅速提高，创业板上市公司专利整体的质量状况依旧是良莠不齐。首先，“高含金量”的专利比例偏少。根据《2010年度创业板上市公司专利公开(公布)状况统计》对2010年1月1日到2010年12月22日的158家创业板上市公司年度专利申请种类的统计结果，如下图1： 　　如图所示，2010年创业板上市公司公开的专利申请中，发明专利为411件，约占总数的39％；实用新型专利420件，约占总数的40.6％；外观设计202件，约占总数的19.5％。从专利组成结构看，创新程度较高的发明专利比例偏少，而最能代表一个公司自主创新水平的核心发明创造的比例就更少了。由于实用新型和外观设计专利在申请时不需要实质审查，所以一旦被他人申请无效，就很容易被攻破，导致专利权利状态的不稳定。如果一个企业绝大部分的专利都是实用新型和外观设计的话，那么这个企业的无形资产的权属关系将会比较不稳定，从而影响该企业专利保护的社会信用。 　　另外，专利的实用性不强，“搞突击”的情况较为严重。我国的证券投资者，尤其是广大的散户对专利权的理解还处在初步阶段，很多人误以为专利的数量就是公司的创新实力的象征。一些创业板上市公司抓住了投资者这种心态，将专利数量作为公司的“卖点”来宣传，以吸引更多投资。为了将自己包装成“高科技、高创新性”的公司，这些公司在上市之前的一段时间内，集中进行专利的申请，使