广东电力发展股份有限公司新股网下配售业务内控制度.PDFVIP

广东电力发展股份有限公司 新股网下配售业务内控制度 第一章 总则 第一条 为规范公司参与首次公开发行股票网下配售业 务，根据中国证券业协会《首次公开发行股票网下投资者管 理细则》等相关规定，制定本制度。 第二条 董事会事务部是公司参与首次公开发行股票网 下配售业务的主办部门，财务部、审计部根据业务流程协办。 第三条 公司参与首发股票询价和网下申购业务，应在 董事会授权额度内，审慎选择参与项目，认真研读招股资料， 深入分析发行人信息、理性报价、合规申购。如在决策过程 中涉及公司《“三重一大”事项决策管理办法》事项内容，应 按规定履行审批程序。 第二章 询价和网下申购业务流程 第四条 在开展首发股票的研究工作时，董事会事务部 应始终坚持科学、独立、客观、审慎的原则，认真研读发行 人招股说明书等信息，发现存在异常情形的，如与本次发行 相关联的机构或个人存在不良诚信记录、发行人所在行业已 经出现不利变化、发行人盈利水平与行业相比存在异常等， 将采取调研、核查等方式进一步核实研判。 第五条 具体询价、申购业务流程如下： 1、董事会事务部在新股招股说明书刊登日，对发行人的 经营情况作出初步判断，编制《新股申购建议书》，提出明 确的申购意见； 2 、董事会事务部提交《新股申购建议书》，经财务部、 审计部会签审核无异议后，提交分管财务副总经理、分管审 计副总经理审批后报总经理审批，由董事长批准； 3 、《新股申购建议书》经董事长批准后，财务部按照 申购资金拨付审批程序，在规定时间内将申购资金划入指定 账户； 4 、董事会事务部按照经批准的《新股申购建议书》执 行申购指令，完成网下申购平台操作； 5 、网下申购操作应根据上市新股所在地不同，选择上 交所或深交所的KEY在业务机上进行操作，一人操作，一人 复核，操作前再次确认询价数量和价格，确认无误后进行操 作。 第三章 参与推介活动的专项内控机制 第六条 董事会事务部在参与发行人及主承销商组织的 首发股票项目推介活动、参与首发股票询价和网下申购业务 时，应杜绝发生以下行为： 1、参与首发股票推介活动时收受礼品或礼金； 2、与发行人、主承销商或其他询价对象协商抬高或压低 股票价格； 3、网上网下同时申购单一首发股票项目； 4、提交有效报价或申购要约后应缴款未缴款； 5、利用非指定证券账户或银行资金账户参与网下申购； 6、行政法规、自律规则或新股发行公告中规定或约定的 其他禁止行为。 第七条 董事会事务部参加任何新股推介及一对一预路 演活动的实际到场人数，均需2人及以上。 第四章 报价决策机制 第八条 董事会事务部根据新股的公开资料，分析首发 公司的内在价值和所处行业的现状，并结合宏观经济以及资 本市场的整体运行状况，提出是否申购及相应的报价建议。 在此基础上，董事会事务部编制《新股申购建议书》。为深 入了解首发公司的经营状况，必要时可参加首发公司的路演。 第九条 董事会事务部将《新股申购建议书》交财务部、 审计部会签。财务部、审计部会签无异议后，提交分管财务 副总经理、分管审计副总经理审批后报总经理审批，由董事 长批准。 第五章 估值定价模型 第十条 根据首发公司的公开资料进行财务分析，选择 诸如综合毛利率、净利率、期间费用率、ROE 、ROA 、资产 负债率、现金流、营运情况以及资本支出等方面的指标进行 分析。 第十一条 进行首发公司的行业分析。综合考虑首发公 司所处的行业市场容量、行业竞争情况、核心竞争优势、未 来的募投项目产能产量情况，对未来的成本情况、期间费用 率和利润情况做出预测。 第十二条 参考市场其他证券投资机构对首发公司的 估值预测。经综合分析，给出首发公司合理的PE估值以及价 格。 第六章 申购资金划付审批程序 第十三条 公司申购资金来源为自有资金。 第十四条 董事会事务部在新股询价日（T-4 日）之前 完成《新股申购建议书》的审批程序，并在T 日进行新股申 购。待T+2 日新股申购网下