上海永利带业股份有限公司2014年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

上海永利带业股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 上海永利带业股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合本公司内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司截至2014 年12 月31 日止内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及出席会议的全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立 与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运作。 公司内部控制的目标是：建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形 成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制；建立行之有效的内部控制系 统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行；严格遵守国家有关法 律法规和行业规章，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想；确保公司财务 资料和各项管理信息的及时、真实和完整；预防和控制各种错误和弊端的发 生，消除隐患，保证公司资产的安全和完整；不断提高公司经营管理的效率和 效益，促进公司经营目标和发展战略的实现。由于内部控制存在固有局限性， 故仅能对达到上述目标提供合理保证。 二、公司基本情况 上海永利带业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身系上海 永利带业制造有限公司，由史佩浩、王亦敏、王莉萍和上海永利工业制带有限 公司共同投资组建，于2002 年1 月10 日成立。原注册资本为人民币500 万元， 其中史佩浩出资人民币300 万元，占注册资本的60% ；王亦敏出资人民币75 万 元，占注册资本的15%；王莉萍出资人民币75 万元，占注册资本的15%；上海 永利工业制带有限公司出资人民币50 万元，占注册资本的10%。注册资本业经 上海永诚会计师事务所有限公司验证并出具永诚验（2002 ）字第5026 号验资报 1 上海永利带业股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 告。 2005 年12 月根据董事会决议和修改后章程规定，公司注册资本增至人民币 1,500 万元，其中史佩浩增资人民币715 万元，王亦敏增资人民币142.50 万元， 王莉萍增资人民币 142.50 万元。本次增资业经上海永诚会计师事务所有限公司 验证并出具永诚验（2005 ）字第30757 号验资报告。 2008 年4 月28 日，经股权转让后，公司股权结构变更为：史佩浩出资人民 币1,195.60 万元，占注册资本的79.71% ；王亦敏出资人民币254.40 万元，占注 册资本的16.96% ；王亦嘉出资人民币50 万元，占注册资本的3.33% 。 2008 年 10 月 9 日，史佩浩将其持有的公司10%股权转让给陆晓理、吴旺 盛、王亦宜等38 位自然人，公司股东人数由原来3 人增至41 人。 2008 年 10 月21 日，根据公司董事会决议和修改后章程规定，公司申请增 加注册资本人民币 167 万元，由唐红军、吴福明、王勤和余兆建以货币资金方 式认缴。其中唐红军认缴注册资本人民币95.19 万元, 吴福明认缴注册资本人民 币33.40 万元，王勤认缴注册资本人民币21.71 万元，余兆建认缴注册资本人民 币16.70 万元。本次增资业经立信会计师事务所有限公司验证，并出具信会师报 字（2008 ）第23906 号验资报告。至此公司注册资本为人民币1,667 万元，股东 人数为45 人，均以货币资金出资。 2008 年 12 月22 日，根据发起人协议及章程规定，以上海永利带业制造有 限公司截至2008 年 11 月30 日止经审计的净资产（由立信会计师事务所有限公 司审定并出具信会师报字（2008 ）第24021 号审计报告）为基准，折为股本人民 币6,300 万股。本次股份制改制业经立信会计师事务所有限公司验证并出具信会 师报字（2008 ）第24080 号验资报告。 2009 年8 月27 日，根据公