深圳市天健（集团）股份有限公司关于公司治理专项活动整改.PDFVIP

证券代码：000090 证券简称：深天健 公告编号：2008－18 深圳市天健（集团）股份有限公司 关于公司治理专项活动整改情况的说明 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据中国证监会公告([2008]27 号)及深圳证监局《关于做好深入推进公司治 理专项活动相关工作的通知》（深证局公司字[2008]62 号）的要求，为巩固公司 治理专项活动的成果，深入推进公司治理专项活动，现就去年公司治理专项活动 整改报告中所列问题的整改情况作如下说明： 一、公司治理自查存在的问题及整改完成情况 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （证 监公司字[2007]28号）及深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有 关工作的通知》（深证局公司字[2007]14号）的要求，2007年4－10月，公司积极 开展公司治理专项活动，主要工作内容包括成立治理领导小组、制定工作方案、 进行公司自查、制定整改计划、接受公众评议、通过现场检查、披露整改报告等， 通过公司自查、公众评议及现场检查、整改提高三个阶段的工作，我司对存在的 问题进行了整改，已基本完成公司治理专项活动的各项工作。6月26日公司五届十 二次董事会审议通过了 《公司治理自查报告和整改计划》，经监管部门两次审核后， 对自查存在的问题进行了补充并完善了整改措施，8月24日进行了公开披露。10月 22日公司五届十五次董事会审议通过了《公司治理专项活动整改报告》，10月24 日进行了公开披露。公司治理自查存在的主要问题及整改完成情况： 1、关于执行控股股东的“产权代表报告制度”问题。 整改完成情况：2007 年 7 月 10 日完成整改。通过贯彻中国证监会《关于开展 加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》精神，针对控股股东深圳市国资委 实行的“产权代表报告制度” ，公司经与控股股东沟通协商，深圳市国资委决定 对上市公司与非上市公司的监管方式予以区别，从 2007 年 7 月 10 日起，取消实 行多年的“产权代表报告制度”，并就加强未公开信息管理出具了“承诺函”。对 1 仍需向控股股东报送的内幕信息事项，公司于每月10日前向深圳证监局报备《上 市公司向大股东、实际控制人提供未公开信息情况表》。 2、关于公司监事会主席暂时缺位问题。 整改完成情况：2007 年 7 月 27 日完成整改。针对监事会主席暂时缺位及监事 会人数低于公司《章程》规定的人数问题，本公司经与控股股东沟通协商，控股 股东于 2007 年 7 月 2 日推荐赵宁为监事候选人。7 月 9 日公司召开五届七次监事 会，推荐赵宁为监事候选人。7月27日召开2007年第二次临时股东大会，选举赵 宁为公司监事，并于当日召开五届八次监事会，选举赵宁为监事会主席。 3、关于公司董事总经理姜永贵违规买入公司股票的问题。 公司董事总经理姜永贵于2006年4月4 日在刊登季度业绩预增公告前3日、 年度报告披露前21日买入本公司股票41800股，违反了中国证监会《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条：上市公 司董事、监事和高级管理人员在“上市公司定期报告公告前30日，上市公司业绩 预告、业绩快报公告前10日内”不得买卖公司股票的规定。该股票买入后被冻结。 整改完成情况：2007年7月27日完成整改。①董事总经理姜永贵于2006年4月18 日向深交所公司管理部递交书面说明，对在季报业绩预增公告前3 日违规买入本公 司股票的行为作了检讨，表示要深刻吸取教训，杜绝此类事再次发生。②2007年6 月公司董事会组织全体董事、监事和高管学习中国证监会颁发的《上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》。③2007年7月27日公司制 定了《董事、监事和高管持股及变动管理制度》，并经五届十三次董事会审议通 过。 4、公司绩效评价体系尚不完善问题。 整改完成情况：正在逐步完善之中。结合市国资委关于对《深圳市属国有企 业建立长效激励机制指导意见》（征求意见稿），根据市政府对国有企业激