南方基金恒盈固定收益型养老金产品.PDF

南方基金恒盈固定收益型养老金产品 托管合同 投资管理人：南方基金管理有限公司 托管人：招商银行股份有限公司 投资管理人 （甲方）：南方基金管理有限公司 联系地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33 层 邮政编码：518048 电 话： 0755 传 真： 0755 法定代表人：吴万善 企业年金基金管理机构资格证书编号： 0146 产品托管人（乙方）: 招商银行股份有限公司 联系地址： 深圳深南大道7088 号招商银行大厦 邮政编码： 518040 电 话： 0755 传 真： 0755 法定代表人： 李建红 企业年金基金管理机构资格证书编号： 0142 1 目 录 第一章 定义 4 第二章 声明与承诺 8 第三章 权利与义务 10 第四章 账户的开立与管理 13 第五章 会计核算、估值与审计 16 第六章 投资的清算与交割 23 第七章 养老金产品的收益与分配 27 第八章 投资监督 28 第九章 相关费用的计提与支付 34 第十章 指令与通知 35 第十一章 信息披露 39 第十二章 禁止行为 42 第十三章 违约责任与免责条款 43 第十四章 争议的处理 45 第十五章 本合同的生效、期限、变更与终止 46 第十六章 保密条款 48 第十七章 通知与送达 49 第十八章 其他事项 50 2 前 言 为明确甲乙双方的权利与义务，规范甲方发行的南方基金恒盈固 定收益型养老金产品（以下简称“本产品”）的管理运作，保护本产 品份额持有人的合法权益，根据 《中华人民共和国信托法》、《中华人 民共和国合同法》、《企业年金试行办法》（劳动和社会保障部第20 号 令，以下简称“第20 号令”）、《企业年金基金管理办法》（人力资源 和社会保障部第11 号令，以下简称“第11 号令”）、《关于扩大企业 年金基金投资范围的通知》（人社部发 【2013】23 号，以下简称“第 23 号文”）、《关于企业年金养老金产品有关问题的通知》（人社部发 【2013】24 号，以下简称“第24 号文”）等法律法规规定，在平等 自愿、诚实信用的基础上，甲乙双方经协商一致，签订本合同。 3 第一章 定义 在本合同中，除上下文另有解释外，下列词语应当具有如下含义： 1.1 企业年金：指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础 上，自愿建立的补充养老保险制度。 1.2 企业年金计划：指受托人将单个或多个委托人交付的企业年金 基金单独或集合进行受托管理的计划，由企业年金方案和企业年金基 金管理合同等法律文件组成。 1.3 养老金产品：指由企业年金基金投资管理人发行的、面向企业 年金基金定向销售的企业年金基金标准投资组合。 1.4 养老金产品资产：指以本产品的名义依法归集的资金及其投资 运营收益形成的基金财产。 1.5 产品合同：指《南方基金恒盈固定收益型养老金产品投资管理 合同》。 1.6 投资说明书：指《南方基金恒盈固定收益型养老金产品投资说 明书》，投资说明书是本产品向社会公开发售时对产品情况进行说明 的法律文件。 1.7 投资人：指根据投资管理合同决定将企业年金基金投资于本产 品的企业年金计划或者企业年金计划投资组合，本合同中简称投资 人。 1.8 养老金产品份额持有人：指根据产品合同和投资说明书，合法 取得本产品份额的投资人。本合同中简称份额持有人。 4 1.9 养老金产品托管账户: 指托管人开立的，专门用于所托管的养 老金产品资产因投资运作而发生的资金清算交收的专用存款账户。 1.10 养老金产品资产净值：指养老金产品资产总值减去负债后的价 值。 1.11 养老金