易联众信息技术股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

易联众信息技术股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 易联众信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《关于做好上 市公司2010 年年度报告工作的通知》等相关法律、法规、文件的要求，按照《企 业内部控制基本规范》(财会[2008]7号)等有关规定，公司董事会、审计委员会 及内部审计部对公司2010 年度内部控制情况进行了全面深入的检查，在查阅了 公司的各项内部控制制度，了解公司有关部门在内部控制实施工作的基础上，对 公司的内部控制情况进行了评价，并出具了《公司2010 年度内部控制自我评价 报告》，现将公司2010 年度内部控制的情况报告如下： 一、公司基本情况 本公司的前身系2000 年7 月14 日设立的厦门实达信息系统集成有限公司。 2009 年6 月，本公司以2009 年4 月30 日经审计的账面净资产73,629,998.45 元 为基准，按照1：0.8692 的折股比例折股，以整体变更方式设立为股份有限公司。 2009 年6 月29 日，公司领取注册号为350298200002795 的《企业法人营业执照》， 核准登记的企业名称变更为易联众信息技术股份有限公司，注册资本6,400 万元， 法定代表人为古培坚。 2010 年 7 月，经中国证券监督管理委员会《关于核准易联众信息技术股份 有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]890 号）核 准，公司成功向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,200 万股，每股面值1 元，每股发行价人民币19.80 元，募集资金总额43,560 万元，扣除各项发行费用 4,299.20 万元后，募集资金净额为39,260.80 万元。2010 年7 月26 日，经深圳 证券交易所《关于易联众信息技术股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市 的通知》（深证上[2010]238 号）核准，公司股票于2010 年7 月28 日正式在深交 所上市挂牌交易。股票发行后，公司总股本由6400 万股变更为8600 万股。 公司注册地址：厦门市软件园二期观日路18 号502 室 公司经营范围：1、开发、生产计算机软件、硬件、应用系统集成网络通信 产品，提供相关的技术咨询、技术培训及技术服务；2、网络工程、综合布线；3、 从事技术、货物进出口，但国家限定公司经营或禁止进口的商品和技术除外（不 含境内分销）。（以上经营范围涉及许可经营项目的，应在取得有关部门的许可后 方可经营。） 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司建立内部控制制度的目标 1、通过建立和健全公司内部治理和组织结构，形成科学的决策机制、执行 机制和监督机制，保证公司经营管理合法规范。 2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动 的正常有序运行。 3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现 和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全。 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量。 5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司内部控制制度建立和实施的原则 1、合规性原则。内部控制制度应当符合法律、行政法规的规定和有关政府 监管部门的监管要求。 2、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司的 各项业务和事项。 3、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域。 4、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 5、适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风 险水平等相适应，并随着情况的变化及时修订和完善内部控制制度。 6、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本 实现有效控制。 三、公司内部控制体系 （一）内部环境 1、法人治理结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》及国家有关法律、 法规的规定，结合公司实际情况，制定了公司章程，建立了由