西安蓝晓科技新材料股份有限公司2017年度内部控制自我评.PDFVIP

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 西安蓝晓科技新材料股份有限公司全体股东： 西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）根据《公 司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司 内部控制指引》等相关法律法规和公司规章制度的要求，本着客观、审慎的原则， 对公司内部控制的建立健全及其执行的效果和效率进行了认真评估，并对 2017 年12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、公司基本情况 西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称公司或本公司）前身系西安蓝 晓科技有限公司（以下简称蓝晓科技公司），由自然人高月静、田晓军、关利敏 和苏碧梧发起设立，于2001 年4 月5 日在西安市工商行政管理局登记注册。公 司现持有统一社会信用代码为91610131726285914J 的营业执照。公司现有注册 资本202,393,750 元，折202,393,750 股（每股面值1 元）。其中，有限售条件的 流通股份A 股117,789,876 股；无限售条件的流通股份A 股84,603,874 股。公司股 票已于2015 年7 月2 日在深圳证券交易所挂牌交易。 本公司属树脂制造行业。主要经营活动为吸附及离子交换树脂、交换分离系 统装置的研发、制造和销售。主要产品为吸附及离子交换树脂和吸附、交换分离 系统装置。 二、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 1 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 三、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 四、公司财务报告内部控制制度的有关情况 公司于2017 年12 月31 日财务报告内部控制制度设置和执行情况如下： (一) 公司的内部控制要素 1. 控制环境 (1) 对诚信和道德价值观念的沟通与落实 诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程 的设计和运行。公司一贯重视这方面氛围的营造和保持，建立了《员工手册》等 一系列的内部规范，并通过严厉的处罚制度和高层管理人员的身体力行将这些多 渠道、全方位地得到有效地落实。 (2) 对胜任能力的重视 公司管理层高度重视特定工作岗位所需的用途能力水平的设定，以及对达到 该水平所必需的知识和能力的要求。全公司目前共有 416 名员工，其中博士 2 人，硕士研究生26 人，本科生146 人，大专生71 人。公司还根据实际工作的需 要，针对不同岗位展开多种形式的后期培训教育，使员工都能胜任目前所处的工 作岗位。 (3) 治理层的参与程序 治理层的职责在公司的章程和政策中已经予以明确规定。治理层通过其自身 的活动并在审计委员会的支持下，监督公司会计政策以及内部、外部的审计工作 和结果。治理层的职责还包括了监督用于复核内部控制有效性的政策和程序设计 是否合理，执行是否有效。 2 (4) 管理层的理念和经营风格 公司由管