使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金核查意见.PDFVIP

华福证券有限责任公司关于云南煤业能源股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 华福证券有限责任公司( 以下简称“华福证券”、“本保荐机构”)作为云南煤 业能源股份有限公司 ( 以下简称“云煤能源”、“公司”、“发行人”)2016 年度非 公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司 监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对 云煤能源2013 年度非公开发行尚未使用完毕的募集资金履行持续督导职责，就 云煤能源使用2013 年度非公开发行部分闲置募集资金暂时补充流动资金事宜进 行了核查,具体情况如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准云南煤业能源股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2013]634 号文）核准，云南煤业能源股份有限公司 （以下简称“公司”）于2013 年 11 月以非公开发行股票方式向包括昆明钢铁控 股有限公司在内的2 名特定投资者发行了94,736,800 股人民币普通股股票，发行 价格为人民币9.50 元/股，募集资金总额 899,999,600.00 元，扣除各项发行费用 人民币 30,929,260.77 元后，实际募集资金净额为人民币 869,070,339.23 元，由 时任主承销商红塔证券股份有限公司（以下简称“红塔证券”）于2013 年 11 月 7 日汇入公司开立的募集资金专户。中审亚太会计师事务所有限公司已经进行了 审验，并出具了中审亚太验[2013]第020008 号《验资报告》。上述募集资金已全 部存放于募集资金专户管理。 二、募集资金投资项目的情况 截止2016年2月29日，公司及三个煤矿募集资金专户余额如表所示： 单位：元 1 公司募集资 瓦鲁煤矿募集 五一煤矿募集 金山煤矿募 专户名称 合计 金专户 资金专户 资金专户 集资金专户 余额 168,027.59 272,861.30 214,041.20 44,391.37 699,321.46 其中银行存 款利息（扣 168,312.64 63,821.64 71,803.16 29,537.87 333,475.31 除手续费） 截止2016年2月29日，募集资金投资项目实际使用情况如下表所示： 单位：万元 使用金额 项 目 备注 （万元） 经第六届董事会第十三次临时会 置换以自筹资金预先投入收 41,060.22 议、第六届监事会第五次临时会议 购四个煤矿项目的资金 审议通过。公告编号：2013-058 补充流动资金 15,846.81 公告编号：2013-060 公司于2014 年4 月24 日、4 月25 公司以30,000 万元增资五一 日完成该项增资，中审亚太会计师 煤矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿用