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美国学术自由理论剖析 　　摘 要：学术自由是各国学术研究领域一个永恒的命题，并且被各国法学家们赋予了权利的属性，进而成为法学研究领域的一个重要课题。美国是当今世界学术自由领域代表性国家，有着悠久的历史和传统。通过合法性、思想自由、德国大学对美国学术理念影响等维度探讨学术自由的理论基础，从而更加明确地界定学术自由在美国的法律地位。 　　关键词：学术自由；合法性；思想自由 　　中图分类号：G304 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2016）19-0185-03 　　学术自由是一个合成词，“自由”受到“学术”的内涵界定。何为学术？在学术自由传统最先确立的德国，“学术”包含“研究”和“学习”两个下位概念。学术自由理念与言论自由、出版自由及思想自由密切相关，但学术自由有更具体的表现形式。 　　一、学术自由与合法性 　　“合法性”（legitimacy）的概念由来已久，有的学者认为“合法性”即“正当性”，在最初古希腊政治哲学中指合乎法律或法治理念，与一般意义上的权力有关。经过中世纪的自然法思想和近代个人权利意识萌芽的影响，其意义与以往不同，指某一政治秩序是否应得到其成员认可，且多与政治权力有关。马克斯?韦伯首先对合法性的理论基础进行了开创性的系统研究，根据他的论断，一种政治形式有“正当性”理由，才能被人们所接受，从而具有了合法性的前提[1]。由此看来，合法性的最初核心含义是“合道义性”。在此，我们将学术自由的合法性与正当性（justification）区分开来，学术自由的正当性是基于追求真理的自然属性，它基于这样一种公认的假设：学术自由是对真理进行不懈探寻的基础和前提，学术自由之所以具有正当性并非民主国家的出现及政治与法律的保障，而是学术研究追求的产物；而学术自由的合法性是基于对学术自由正当性基础上谋求“合法性”的过程。 　　美国学者John R.Searle 认为，学术自由的合法性来源于知识论。知识论是关于知识的理论（Theory of Knowledge），是探求人类认识的本质、来源和发展规律的哲学[2]。知识论起源于公元前6世纪以雅典为中心的城邦。知识论的相关问题主要有三类：知识的性质、界定伪证的标准、经验与认识客体的关系。哲学家们倾向于将理性看作认识的标准[3]。知识论基础包含的假设有：（1）知识有时会出于实用的价值而存在；（2）大学作为一种社会机构，应致力于知识的进步和传播；（3）知识真确性必须要经过质疑和检验；（4）有资格从事教学与研究的学者应是具备专业知识和正确的研究方法[4]。现代大学的首要任务是真理的发现、传播、解释，学者们研究行为的本质是不断完善已发现的理论，并致力于寻求更合乎实际经验的解释。任何理论都存在缺陷，无论是自然科学还是人文科学，都应该遵循知识论的传统，这是一个难以预见的寻求真理的过程。因此，许多学者进行知识理论的研究，并相信自己是绝对正确的真理，存在分歧就在所难免，这赋予了学者在探索研究自己结论的正确性上充分的自由。 　　有学者认为学术自由的知识论基础起源于德国，现代大学的学术自由理念起源于德国众所周知，其知识论基础是否也是起源于德国并没有足够有说服力的证据。但不可否认的是，德国现代大学教育改革的奠基人如威廉姆?洪堡是继承了中世纪哲学和古希腊哲学的精华，使学术自由成为一种制度形态，而不仅仅是个别学者追求的浪漫主义情怀。知识论并非本文讨论的重点，但可以肯定的是，美国和德国的历史境遇不同，知识论传统也不同，各自面临的学术自由问题也各异，但并不影响两国进行现代学术自由理念的合法化进程。 　　二、学术自由与杰斐逊的思想自由理念 　　美国建国初期就通过了《宗教信仰自由法案》，政教分离得以实现，政教分离带来了宽容精神。对宗教的宽容精神之深刻体现就是《美利坚合众国宪法》第一修正案的出台。可惜，当时的学术自由事件的受害人并未想到用此为自己的权利辩护，这种无意识一定程度上使我们理解了为何美国学术自由理念的形成到制度化的确立经历了漫长而曲折的过程。 　　不仅学术自由的权利意识尚不健全，经过战争重创的美国高等教育在学院时期也是面临着百废待兴的困境。在美国革命战争的战火弥漫之际，殖民地学院的办学秩序和办学水平遭受重创，学院的学术自由更是难以保障，高等教育严重倒退。独立战争胜利后，战争的不利因素在学术事业发展中的影响比我们想象的要深远得多。虽然传统的宗教机构和残余势力受到沉重打击，但基督教作为新教派对旧有宗教秩序的反动而引发的新一波宗教热情成为抑制学术研究发展的另一种形式。其次，由于美国宪法未明确规定国家对教育的义务，地方势力就会放手干预进教育系统。独立后的美国领土不断扩张，新的学院数量也不断增多，1780年前，美国高等学院仅有9所，1799年时就达到了25所，到1830年，美国常设性学院已达到