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广州欧科信息技术股份有限公司 股票发行情况报告书 广州欧科信息技术股份有限公司 Guangzhou Okay Information Technology Co.,Ltd 股票发行情况报告书 主办券商 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618 室 二〇一八年十月 1 广州欧科信息技术股份有限公司 股票发行情况报告书 目 录 一、本次发行的基本情况4 （一）本次发行股票的数量4 （二）发行价格4 （三）本次募集资金用途4 （四）现有股东优先认购的情况6 （五）发行对象及认购股份数量的情况6 （六）发行对象与公司及公司股东、董监高的关联关系7 （七）发行对象及挂牌公司相关主体不属于失信联合惩戒对象的说明7 （八）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化7 （九）开立募集资金专户管理情况8 （十）本次发行是否经中国证监会批准8 （十一）本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的说明9 （十二）本次股票发行的发行对象及挂牌公司现有股东私募基金备案情况 10. （十三）认购协议是否存在特殊条款的说明11 二、发行前后相关情况对比16 三、新增股份限售安排20 四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见20 五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见24 六、股票发行方案调整27 七、公司董事、监事、高级管理人员声明28 2 广州欧科信息技术股份有限公司 股票发行情况报告书 释 义 释义项目 释义 公司、本公司、广州欧科指 广州欧科信息技术股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《全国中小企业股份转让系统业务规则 《业务规则》 指 （试行）》 《全国中小企业股份转让系统股票发行业 《业务细则》 指 务细则 （试行）》 《投资者适当性管理细 《全国中小企业股份转让系统投资者适当 指 则》 性管理细则》 《全国中小企业股份转让系统股票发行业 《业务指南》 指 务指南》 《挂牌公司股票发行常 《挂牌公司股票发行常见问题解答 （三） 见问题解答（三）》、《解指 ——募集资金管理、认购协议中特殊条款、 答三》 特殊类型挂牌公司融资》 全国中小企业股份转让 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 系统 主办券商、广发证券 指 广发证券股份