云南盐化股份有限公司2012年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

云南盐化股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 云南盐化股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 一、公司的基本情况 云南盐化股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司” ）系经云南省经济贸易委 员会《关于设立云南盐化股份有限公司的批复》（企改[2002] 32 号）的批准，由 云南轻纺集团有限公司（以下简称“轻纺集团” ）作为主发起人，联合云南有色地 质矿业有限公司、云南创立投资管理有限公司、云南省国有资产经营有限责任公 司、云南省开发投资有限公司、中国盐业总公司、安宁市工业总公司共7 家发起 人于2002 年7 月25 日发起设立。2003 年根据云南省财政厅《关于将云南轻纺集 团有限公司国有资产无偿划转云天化集团有限责任公司的批复》（云财企 [2003]139 号），将轻纺集团及其持有的云南盐化股份有限公司的国有股权及其享 有的权益、云南博源实业有限责任公司（以下简称“博源公司” ）的国有股权及其 享有的权益以轻纺集团的名义划入云天化集团有限责任公司（以下简称“云天化 集团” ），划入基准日为2003 年4 月30 日，轻纺集团成为云天化集团全资企业。 据此，云天化集团自2003 年5 月1 日起为公司实际控制人。2006 年6 月经中国 证券监督管理委员会核准（证券发行字[2006]17 号），公司在深圳证券交易所首次 发行A 股7,000 万股，募集资金净额489,632,446.69 元，证券简称：“云南盐化” ， 证券代码：002053 。报告期公司注册资本为人民币185,851,103.00 元，其中：轻纺 集团占40.59% ；社会普通股占 59.41%；公司营业执照 530000000002414 ，本公司 总部位于：云南省昆明市官渡区春城路276 号，法定代表人：杨建东。 本公司主要经营范围包括：盐及其系列产品的开发、加工和销售；化工盐及 其系列产品的开发加工销售；食品添加剂盐酸、食品添加剂氢氧化钠（液体）； 日用化工产品，化妆品，盐包装材料、防伪＂碘盐标志＂，无水硫酸钠的生产、 加工和销售、盐业技术的开发、咨询服务；批发、零售副食品，建筑、装饰材料； 氯碱化工及其系列产品、化工产品及其原料、合成树脂及塑料制品的生产和销售， 其它有机及精细氯产品（以上项目涉及危险化学品的须凭相关许可证经营）；原 辅料、仪器仪表、机械设备、零配件的经营业务；经营本企业自产产品及技术的 出口业务。经营生产性原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业 务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）钻井，机电机械产品制造、 修理、安装；氯化钠、硫酸钠采矿（凭许可证经营）；铁路专用线共用业务；现 代物流配送，代理经营配套设施建设及连锁经营；一、二类压力容器设计、制造、 安装，水力发电投资，锅炉安装（B 级）压力管道安装（GC2 级）；液氯、硫磺、 氟硅酸钠、磷酸、腐蚀品的批发。酒类经营、日用百货、预包装食品、散装食品 3 云南盐化股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 及粮油制品的批发零售。（以上经营范围中涉及国家法律、行政法规规定的专项 审批，按审批的项目和时限开展经营活动） 公司设立了相应的组织结构，股东大会是公司的权力机构，董事会是股东大 会的执行机构，总经理负责公司的日常经营管理工作，监事会是公司的内部监督 机构。公司设立办公室、人力资源部等16 个部门及下属5 个生产企业、15 个销 售分公司。公司全资子公司1 家：云南天聚化工有限公司，控股子公司3 家：云 南普阳煤化工有限责任公司、文山黄家坪水电开发有限责任公司、云南天冶化工 有限公司；联营企业2 家：勐腊天勐对外经济贸易有限责任公司、云南聚通实业 有限公司；其他参股公司2 家：云南四方化工有限公司、云南云天化联合商务有 限公司。 本公司的母公司为轻纺集团，实际控制人为云天化集团，最终控制方为云南 省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“云南省国资委”）。 二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司建立内部会计控制制度的目标