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社会控制论视角的文献控制论述略 摘要书目控制是文献控制的组 成部分，而文献控制又是社会控制的组 成部分。着重论述社会控制的基本概念 和原理，认为社会控制论应该成为文献 控制论的上位理论。在梳理我国文献控 制论研宄现状的基础上，认为我国文献 控制论研究目前处于低谷阶段。提出的 主要观点有：①书目是书目控制的手段， 文献控制的手段则包括书目手段在内的 其他多种社会手段，但书目控制和文献 控制的对象都是文献；②文献控制的目 的是为了使文献的生产、传播和利用活 动有利于社会秩序的维护，从而有利于 保障社会成员的利益；③对文献控制手 段的科学划分和控制机制的深入分析， 是文献控制论研究的重点；④我国以往 的文献控制研究在广度和深度上都存在 缺陷，主要原因在于没有引入社会控制 理论；⑤控制论、社会控制论和文献学 是文献控制论的理论基础；⑥图书馆学、 情报学、档案学、文献学应该共同承担 研究文献控制问题的责任。 关键词文献控制社会控制述评 与展望 在我国图书馆学情报学领域，“书目 控制” 一词已成为人们耳熟能详的词汇， 但“文献控制” 一词却尚未普遍流行起 来。人类社会对文献的生产、传播和利 用过程进行政策和法律控制，是古今中 外各国普遍的做法。社会控制也是人类 社会古今中外普遍存在的一种现象，因 为任何一个社会都必然追求社会秩序， 而秩序的形成和稳固需要控制。社会中 广泛存在的正式制度（如政策、法律等） 和非正式制度（如道德规范、宗教戒律 等）就是社会控制的典型表现。书目控 制是文献控制的手段之一，文献控制是 书目控制的上位概念。文献控制尤其是 对文献的思想内容进行政策与法律控制 是社会控制的组成部分，亦即社会控制 是文献控制的上位概念。这就要求书目 控制理论与实践需要放眼于整个文献控 制理论与实践，而文献控制理论与实践 又要放眼于社会控制的理论与实践，由 此形成“社会控制-文献控制-书目控制” 这样一个完整的理论与实践序列。 1. “文献控制”概念辨析 在我国图书馆学、情报学界，一般 把英文 “Bibliographic Control” 中的 “ Bibliographic^ al) ”一词译为“书目的” 或“目录的”。然而，北京大学信息管理 系的刘苏雅于1995年撰文指出， “Bibliographic(al)”一词有时可译作“书 目的”，但在相当多的情况下，既可译作 “书目的”，也可译作“文献的”，而在 某些特定情况下只能译作“文献的”。也 许因为此故，在英语世界中，尚未发现 有区别于“书目控制”的另外一个专门 的“文献控制” 一语。这就表明， “Bibliographic Control” 一语既可对应于 汉语“书目控制” 一语，也可对应于汉 语“文献控制” 一语。然而，我国的一 些学者认为，“文献控制”概念可以也有 必要被理解为是有别于“书目控制”的 另外一个概念。 1986年，我国学者刘正福在其硕士 学位论文中首次提出了有别于“书目控 制”的“文献控制”概念。刘正福对“文 献控制”所下的定义是：“文献控制系统 根据其内、外部的信息变化进行自身结 构的调节，以具有确定功能的信息输出 作用于文献流，从而改变文献流的分布 状态，缩小其状态变化的可能性空间这 样一种控制行为。” 在汉语逻辑上，“书目控制论”可以 理解为“用书目控制文献的理论和方法”， 而“文献控制论”则不应理解为“用文 献控制文献的理论和方法”。也许有人反 驳说，把“文献控制论”理解为“用文 献控制文献的理论和方法”也能成立， 因为在“用文献控制文献的理论和方法” 一语中，前面的“文献”指二次文献、 三次文献，后面的“文献”指一次文献， 这样，“用文献控制文献”的意思是指用 二次文献、三次文献控制一次文献，所 以这种说法是成立的。是的，“用二次文 献、三次文献控制一次文献”这种说法 是成立的，然而二次文献、三次文献实 际上就是书目系统的主要组成部分，因 此，所谓“用二次文献、三次文献控制 一次文献”，基本上是“书目控制”的同 义语，那么在已有“书目控制论”称谓 的情况下，再把“用二次文献、三次文 献控制一次文献”的理论和方法另称为 “文献控制论”就显得没有必要了。 “文献控制论”成立的前提是：“文 献控制论”中的“文献”必须是受控客 体，而且文献控制的方法或手段包含但 不局限于书目控制方法，以此区别于传 统意义上的书目控制论。文献控制论是 以整个社会文献信息系统为研究对象， 研究文献控制系统的结构特征及其控制 机理的科学理论。在这一定义中，“社会 文献信息系统”是文献控制论的控制客 体（控制对象）；“文献控制系统”是由 “施控主体一控制手段一受控客体”构 成的完整系统，其中的控制手段不仅包 含书目控制手段，还应包括其他的社会 控制手段如政治的、经济的、法律的、 技术