河南易成新能源股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

河南易成新能源股份有限公司 募集资金管理办法 第一条 为了规范河南易成新能源股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金 的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018 年修订）》（以 下简称“《上市规则》”）和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 （2015 年修订）》（以下简称“《规范运作指引》”）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理 办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及 闲置募集资金使用 （2014 年 12 月修订）》和《河南易成新能源股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况， 特制定《河南易成新能源股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“本办法”）。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行 权证等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者 募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的 同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度 的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责 任追究等内容进行明确规定。 第五条 募集资金到位后公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计 师事务所出具验资报告。 第六条 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公司 控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募集资 金管理制度。 第七条 保荐机构在持续督导期间应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐 职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工 作指引》及本章规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。 第二章 募集资金专户存储 第八条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专 户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金 或者用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（下称“超募资金”）也应当存放于募 集资金专户管理。 第九条 公司应当在募集资金到位后 1 个月以内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或12 个月以内累计从专户支取的金额超过 1000 万元或发行募 集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称 “募集资金净额”）的 10%的，公司及 商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银 行对公司募集资金使用的监管方式； （七）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任。 （八）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或者通知专户大额支取情况， 以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该 募集资金专户。 公司应当在全部协议签订后及时公告协议主要内容。 公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子公 司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视为共 同一方。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起 1 个月以内 与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。