福建元力活性炭股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报.PDFVIP

福建元力活性炭股份有限公司 关于公司治理专项活动的整改报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 的通知》（证监公司字[2007]28 号）、福建证监局 《关于开展新上市 公司治理专项活动有关事项的通知》（闽证监公司字[2011]17号）的 文件精神，福建元力活性炭股份有限公司（以下简称“公司”）本着 实事求是的原则，依据 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规以及公 司章程、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》、《总经理工作细则》等内部规章制度，认真、深入地开展了加强 上市公司治理专项活动，逐项对照《上市公司治理专项活动自查事项》 进行自查，并对不足之处切实整改，现将公司治理专项活动整改情况 报告如下： 一、公司治理专项活动开展情况 (一)成立公司治理专项活动领导小组，制定工作方案 公司及公司董事会高度重视本次公司治理专项活动，自接到福建 证监局 《关于开展新上市公司治理专项活动有关事项的通知》（闽证 监公司字[2011]17号）起便着手相关工作，成立了以董事长为组长、 董事会秘书为副组长、审计委员会委员及各监事、证券事务代表为组 员的公司治理专项活动领导小组，领导财务部、审计部、证券投资部 等部门工作人员开展相关工作。公司于2011 年3 月28 日制定了《福 建元力活性炭股份有限公司关于开展公司治理专项活动的工作方 案》，部署了相关工作和有关要求。 (二)认真开展自查工作，完成自查报告和整改计划 2011 年 4 月，公司治理专项领导小组和相关部门工作人员本着 实事求是的原则，结合公司实际情况，严格对照《公司法》、《证券法》 等有关法律、行政法规，以及《公司章程》等内部规章制度，并逐条 对照 《关于开展新上市公司治理专项活动有关事项的通知》（闽证监 公司字[2011]17 号）的附件 《上市公司治理专项活动自查事项》的 要求，对公司的治理情况进行了认真的自查，查找公司治理中存在的 问题和不足，制定了相应的整改计划，形成了《福建元力活性炭股份 有限公司关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》，并于2011 年 4 月29 日召开的公司第一届董事会第十三次会议审议通过。 (三)公众评议情况 公司于2011 年4 月30 日将《福建元力活性炭股份有限公司关于 公司治理专项活动自查报告和整改计划》在中国证监会创业板制度信 息披露网站上予以公告，公司治理专项活动进入了公众评议阶段。 公司为社会公众提供网站、电子邮件、电话等多种评议平台，在 公司治理专项活动期间，公司未收到社会公众对公司治理情况和开展 本次专项活动的相关意见和建议。 二、公司自查及福建证监局现场检查发现要求整改的问题 (一)公司自查中发现的问题 1、公司内部控制制度需进一步完善 公司已建立了较为健全的内部控制管理制度，但随着国内证券市 场以及公司自身业务的不断发展，在新的政策和外部环境下，公司的 内部控制体系需进一步补充和完善，需要制定一些新的制度与此相配 套。公司应根据最新的适用于创业板上市公司的法律法规，根据各监 管部门的监管要求并结合公司的实际情况，对现有的内部控制制度进 行补充、修订和细化，为公司健康、快速发展奠定良好的制度基础和 管理基础。 2、公司内部审计工作需进一步加强 公司设置审计部，配备3名审计人员，审计部的审计监督功能初 步发挥。但审计部设置时间不长，审计人员工作经验不足，审计部与 其他部门的协调需要进一步加强，内部审计工作还有待进一步改善与 提高。 3、董事会专门委员会的作用需进一步发挥 公司董事会下设了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会， 并制定了相关工作细则。审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员 会的主任都由公司独立董事担任。专门委员会组成人员来自相关行 业，工作能力强，工作经验丰富，在公司治理方面能发挥重要作用。 但由于公司上市时间较短，各项工作的运作程序尚在熟悉，所以专门 委员会的工作作用尚未发挥到最大。在以后的工作中，公司将为其提 供更加便利的条件，使其进一步熟悉公司的日常运作，更好的发挥其 专业作用，为公司的发展规划、经营管理、风险控制等多方面献计献 策，进一步提高公司科学决策能力和风险