异质性企业贸易理论的进展.docVIP

异质性企业贸易理论的最新进展 21世纪初诞生的异质性企业贸易理论是 新新贸易理论的一个分支，以异质性企业利润最大化 的决策作为微观甚础，解释了企业层面的贸易现象。 文章从四个方面对异质性企业贸易理论进行了文献综 述:理论模型诞生之前的经验研究、理论模型的诞生、 理论模型的拓展与经验研宄的检验、国内学者的研宄 成果。文章涵盖了该颂域2008年以来的最新研究进展， 总结了现有文献的不足，并提出了未来的研究方向。 关键词：异质性企业贸易理论；模型 F740 A 1002-0594(2011)11-0004-08 2011-04-19 旧的贸易理论包括古典贸易理论(绝对优势理论 和比较优势理论)和新古典贸易理论(H-0理论＞，它们 分别以技术差异和要素禀赋作为贸易基础，解释了产 业间贸易。20世纪80年代以来，以Krugman(1979， 1980)为代表的新贸易理论以不完全竞争、规模报酬递 增、产品差异化和偏好多样化为前提，以内部规模经 济作为贸易基础，解释了二战之后兴起的发达国家之 间的产业内贸易；Helpman andKrugman(1985)将旧的 贸易理论和新贸易理论进行了综合，同时，解释了产 业间贸易与产业内贸易。 无论是旧的贸易理论还是新贸易理论都以代表性 厂商作为前提假设，该假设保证了所有厂商具有对称 性，便于求解国际贸易的一般均衡。然而，大量的经 验研宄对这一假设提出了挑战，于是新新贸易理论 (new new trade theory)应运而生。Baldwin and Robert-Nieoud(2004)将异质性企业贸易理论 (heterogeneous-firm Iradetheory)归结为新新贸易理论 的一个分支。该理论以Melitz(2003)为代表，在新贸易 理论的基础上引入了企业生产率的异质性和固定进人 成本，试图解释在同一行业内，不同生产率的企业在 利润最大化时的不同选择，并分析了开放经济(产业内 贸易)和贸易自由化的影响。新新贸易理论的另一个分 支以AntraS(2003)为代表，研究在契约不完全的前提下， 企业如何选择自身的产业组织形式，即跨同公司的内 生边界问题。 目前，针对异质性企业贸易理论的文献综述主要 有 Baldwin(2005)Bernard elal(2007)以及 Melitz(2008)o 笔者在这些文献的基础上进行文献综述。 一、理论模型诞生之前的经验研宄 异质性企业贸易理论模型诞生之前的经验研究主 要有 Bernard and Jensen(1995，1999a, 1999b，2001, 2002)、Bernard and Wagner(1998)、Clerides et al(2000)、 Aw et al(2000)、Pavcnik(2002)、Eaton et al(2004)、 Robertsand Tybout(1997)、Tybout(2001)、Van Biesebroeck(2005＞等。它们提出了旧的贸易理论和新贸 易理论所无法解释的一些企业层面的贸易现象，参考 Bernard et al(2007)、Melitz(2008)、Wanger(2005)的综 述，笔者将这些现象概括如下： 第一、从事出口的企业很少，少数出口企业创造 了一国绝大部分的出口金额，而且出口企业的出口额 占其生产总额的比重很低，其生产的大部分产品用于 同内销售。如美国，2000年在550万家制造业企业中 仅有4°%的企业选择出口 .而且排名前10位出口企业 的出口金额之和占美国出口总额的96 °%。 第二、相对于非出口企业而言，出口企业生产率 更高、规模更大(不论是产H｛还是雇佣工人的数量)、 支付的T资也高。许多文献检验了企业生产率与出口 行为之间的因果关系，结果表明：一方面，制造业企 业存在一种事前的自选择效应(ex-ante self-selection effect),即只有那些生产率足够高的企业才会选择出 口(并且兼顾内销)，生产率低的企业只从事内销。另 一方面，少数针对发展中国家制造业的经验研宄表明 出口可以提高企业的生产率，其作用机制可能是“干 巾学”效应(learninghy doing or learning hy exporting)。 此外，企业从事生产和出口都须付出进入成本，这对 企业的出口选择也具有重要的影响。 第三、贸易会造成再分配效应(reallocationeffect)。 随着贸易壁垒的降低和贸易自由化的推进，高生产率 的出口企业能更好地在行业中生存和发展，而非出口 企业特别是那些生产率很低的企业则容易停产倒闭或 退出行业，全行业的平均生产率会随之而提高。这种 现象与达尔文主义“物竞天择、适者生存”的优胜劣 汰机制十分相似。 总之，上述经验研