国联安-常阳1 号资产管理计划资产管理合同 - 国联安基金.pdfVIP

编号：GLA-S-2014-55 -__号 国联安-常阳1 号资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：国联安基金管理有限公司 资产托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 2014 年 6 月 国联安-常阳1 号资产管理计划资产管理合同 目 录 目录1 一 前言2 二 释义2 三 声明与承诺3 四 资产管理计划的基本情况4 五 资产管理计划份额的初始销售5 六 资产管理计划的备案7 七 资产管理计划的参与和退出7 八 当事人及权利义务8 九 资产管理计划份额的登记11 十 资产管理计划的投资12 十一 投资经理的指定与变更13 十二 资产管理计划的财产14 十三 投资指令的发送、确认和执行15 十四 交易及清算交收安排17 十五 越权交易及投资监督18 十六 资产管理计划财产的估值和会计核算20 十七 资产管理计划的费用与税收24 十八 资产管理计划的收益分配26 十九 报告义务26 二十 风险揭示27 二十一 资产管理合同的展期29 二十二 资产管理合同的变更、终止与财产清算29 二十三 违约责任32 二十四 法律适用和争议的处理33 二十五 资产管理合同的效力33 二十六 其他事项33 第 1 页 共 35 页 国联安-常阳1 号资产管理计划资产管理合同 一 前言 (一) 订立本合同的目的、依据、和原则 1、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《证券投资基金法》（以 下简称 “《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以 下简称 “《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格 式准则 （2012 年修订）》和其他有关法律法规。 2、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资 产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资 产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的 合法权益。 (二) 资产委托人自签订本合同即本合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部 退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和本合同的 当事人。本合同于开始销售本资产管理计划后5个工作日内向中国证监会备案，但中 国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 二 释义 (一) 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 资产委托人、委托人：指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于壹佰（100）万元 人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证 监会认可的其他特定客户。 资产管理人、管理人：指国联安基金管理有限公司 资产托管人、托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 注册登记机构：指资产管理人或其委托的经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金 份额登记业务的其他机构。本资产管理计划的注册登记机构指国联安基金管理有限公司。 本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的本资产管理合同及其附件，以 及对该合同及附件做出的任何有效变更。 资产管理计划、计划、本计划：指依据本合同所募集的国联安-常阳1 号资产管理计划。 《投资说明书》：指《国联安-常阳1 号资产管理计划投资说明书》。 销售机构：资产管理人直销中心及代理销售机构。 代理