泓澄股权投资专项资产管理计划2014年第1季度投资管理报告 ... - 银华基金.docxVIP

2014年第1季度投资管理报告 PAGE PAGE 4 2014年第1季度投资管理报告 银华资本-泓澄股权投资专项 资产管理计划 2014年第1季度投资管理报告 填制机构：银华财富资本管理(北京)有限公司 报告期间：2014/01/01-2014/03/31 填制日期：2014/04/09 1、重要提示 基金托管人宁波银行股份有限公司根据本资产管理合同规定，于2014年04月11日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2、投资管理人基本信息 名称 银华财富资本管理（北京）有限公司 地址 北京市东城区东长安街1号东方广场C2办公楼3层 法定代表人 王立新 注册地址 北京市怀柔区北房镇幸福西街1号301室 联系方式 (0103、计划的投资组合报告 3.1 投资资产组合情况 3.1.1资产负债表 资 产 期 末 负债和所有者权益 期 末 　 余 额 　 余 额 资 产 　 负债: - 银行存款 69.61 短期借款 - 结算备付金 -　 交易性金融负债 - 存出保证金 -　 衍生金融负债 - 交易性金融资产 - 卖出回购金融资产款 - 其中：股票投资 - 应付证券清算款 - 债券投资 - 应付赎回款 - 信托产品投资 - 应付管理人报酬 - 基金投资 - 应付托管费 - 衍生金融资产 - 应付销售服务费 - 买入返售金融资产 - 应付交易费用 -　 应收证券清算款 - 应付税费 -　 应收利息 - 应付利息 -　 应收股利 - 应付利润 -　 应收申购款 - 其他负债 - 其他资产 57,064,425.00 负债合计 - 　 所有者权益： 　 　 实收基金 57,860,000.00 　 未分配利润 -795,505.39 　 所有者权益合计 57,064,494.61 　 　 　 资产合计: 57,064,494.61 负债与持有人权益总计： 57,064,494.61 3.1.2 经营业绩表 项目 本期金额 本年累计数 一、收入 69.61 69.61 1、利息收入 69.61 69.61 其中：存款利息收入 69.61 69.61 债券利息收入 -　 -　 资产支持证券利息收入 -　 -　 信托产品利息收入 - - 2、投资收益（损失以-填列） - - 其中：股票投资收益 -　 -　 债券投资收益 -　 -　 资产支持证券投资收益 - - 基金投资收益 - - 衍生工具收益 - - 股利收益 - - 委贷投资收益 - - 3、公允价值变动损益（损失以-填列） - - 4、其他收入（损失以-填列） - - 二、费用 723,250.00 723,250.00 1、管理人报酬 723,250.00 723,250.00 2、托管费 - - 3、销售服务费 - - 4、交易费用 - - 5、利息支出 - - 其中：卖出回购金融资产支出 - - 6、其他费用 - - 三、 利润总额 -723,180.39 -723,180.39 4、 计划投资组合管理情况 4.1 投资管理人及投资经理情况 4.1.1 本特定客户资产管理组合投资经理 姓名 卢司正 年龄 职位 投资经理 专业及学历 从业年限 卢司正先生在中山证券、诺安基金、红塔红土基金任交易员、研究员、基金经理助理、南方区域总监、机构及专户业务二部总经理，先任银华财富资本管理（北京）有限公司机构业务部总监。 4.2 说明投资管理人在报告期内，是否存在损害受托人、委托人、受益人利益的行为，是否存在关联关系和关联交易，是否勤勉尽责地管理基金资产，是否严格遵守了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》及其他有关法律法规、投资管理合同的规定；若存在违法违规或未履行投资管理合同承诺的，应就有关情况作出具体说明，并提出处理方法。 本投资管理人在本报告期内，在严格控制风险的基础上,为资产委托人谋求最大利益,无损害资产委托人利益的行为；无关联关系和关联交易；勤勉尽责地管理和运用资产管理计划财产；严格遵