复杂产品共性技术合作研发成本分担协调研究管理科学与工程专业论文.docx

南京 南京航空航天大学硕士学位论文 复杂 复杂产品共性技术合作研发成本分担协调研究 i i PAGE PAGE iv 摘 要 众所周知，共性技术水平是影响一个国家整体技术水平的关键因素，它对某一个或多个产 业的技术进步与升级起着基础支撑作用，具有广阔的适用性和开放性，因此，确保共性技术的 研发与创新供给受到多方重视与支持。但现状是，许多产业面临的共性技术供给不足问题已成 为制约产业可持续发展的重要瓶颈，这也引起学术界和产业界对共性技术有效供给的广泛研究 与讨论。共性技术兼具公共产品和竞争型产品的特征，使得单个企业在从事共性技术研发时面 临着诸如技术外溢、投入不足及“市场失灵”等风险，大量实践证明，技术研发联合体是一种 切实有效的共性技术供给形式。本文研究的复杂产品制造业不仅是一个国家科技实力的重要标 志，而且从战略意义上讲，也是国家安全的需要。因此，本文选取复杂产品制造业这一产业共 性技术，着重分析复杂产品共性技术合作研发成本分担与协调。即在以政府为主导，但政府不 参与实际研发，只是在研发的过程中作为监督者和协调者，主制造商、供应商为研发主体的模 式下，政府对研发复杂产品共性技术的成本进行补贴，可以最大程度地降低研发风险，获得最 大的社会经济效益。 论文首先阐述了国内外对产业共性技术的定义及其研发组织模式、成本分担的国内外研究 现状。根据产业共性技术的定义，本文对复杂产品共性技术进行了界定，并分析其特征和组织 模式等。根据以往经验将本文研究的成本分为物质性成本和“努力水平”成本。在政府成本分 担的过程中，考虑到研发主体的博弈方式对政府的最优成本分担比例有一定影响，首先引入物 质性成本和“努力水平”两个因素，建立政府、主制造商、供应商、供应链的收益函数，然后 通过在 Nash 非合作博弈和合作博弈下求解政府的最优补贴比例和主制造商供应商的最优的物 质性成本投入。通过两种博弈机制的比较得出研发主体采取合作博弈机制对政府和研发主体最 为有利。在投入了足够的物质性成本，并不能保证复杂产品共性技术研发的顺利进行，还需要 提高研发主体的“努力水平”。从研发的顺利进行和研发成果给研发主体带来更多的经济利益两 个方面，主制造商作为研发主体的核心企业，希望供应商投入更多的“努力水平”，而“努力水 平”的提高既能增加收益，同时也能产生更多的“努力水平”成本。因此主制造商从正负两个 方面激励供应商提高“努力水平”，共同提高收益。本文的正向激励是主制造商承担供应商的部 分“努力水平”成本，保证供应商的利润不少于提高“努力水平”成本前的利润。负向激励手 段是主制造商对供应商没有达到预期水平而做出惩罚。最后对复杂产品共性技术成本协调和激 励都提出了相关建议。 关键词：复杂产品共性技术，政府，主制造商，供应商，成本分担 iii iii PAGE PAGE iv ABSTRACT It is widely acknowledged that generic technology is a key point in influencing a country?s overall development of technology. The generic technology is the foundation of technical progress and promotion of one or several industries with its vast application and openness. Therefore, ensuring the research development (RD) and innovation supply of generic technology receive much attention and support of all stakeholders. On the other hand, the insufficient supply of generic technology has become an important bottleneck restricting sustainable development of industries these days, which caused extensive academic research and discussion. Generic technology, possessing characteristic of common goods and competitive goods, put the enterprise in the risk of technology spillover, investment in