地方政府公共项目委托代理风险管理分析-行政管理专业论文.docx

湘潭大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得 的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个 人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承 担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 涉密论文按学校规定处理。 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 PAGE PAGE 1 第一章 引 论 1.1 选题来源 本文系国家社会科学基金项目《地方政府公共事业管理的绩效评估与模式创 新研究》（05BZZ014）（导师主持）和国家自然科学基金项目《基于绩效评价的地 方政府公共事业治理研究》（导师主持）研究成果之一。 1.2 选题背景及意义 选题背景 1、西方国家政府公共项目委托代理运作受到重视和推广，取得明显成效 自 20 世纪 80 年代以来，西方国家政府为提高公共项目建设和管理效率，开 始实施项目委托代理运作，取得了明显成效。主要表现在两个方面：一是实践模 式多样。西方国家政府根据项目的投资额度、进度等，在具体的公共项目委托代 理运作中采取了 CM 模式、DB 模式以及 DBB 模式等模式。其中，CM 模式和 DB 模式 主要适用于大中型公共项目，DBB 模式则主要应用于小型公共项目建设；二是实 践业绩比较突出。如 20 世纪 70 年代，澳大利亚将悉尼港海底隧道工程委托给悉 尼港海底隧道工程有限公司来运作，获得了成功。又如英法两国在修建连通两国 的海底隧道时，也采取了这种委托代理运作的方式，提高了项目建设效率，减低 了建设成本。 2、中国地方政府公共项目委托代理运作虽有成绩，但结构风险也越来越大 中国地方政府公共项目委托代理运作起源于福建厦门市。1993 年，厦门市在 深化公共项目管理体制改革的过程中，针对市级财政性投融资社会事业建设项目 管理中“建设、监管、使用”多位一体的弊端，通过采用招标或直接委托等方式， 将一些基础设施和社会公益性的政府投资项目委托给一些专业公司，由这些公司 代替业主对项目实施建设。2001 年，厦门市开始在重点工程项目建设中全面推行 委托代理运作。并下发了《厦门市重点工程建设项目代建管理暂行办法》，确定了 委托代理运作相关制度的定义及适用范围。①此后，北京、上海、深圳等地政府也 纷纷效仿，取得了一定成绩。不过，在具体营运过程中也暴漏出不少问题，结构 风险也越来越大。如表 1.1 所示： ① 严岭,尹贻林.公共项目治理[M].天津大学出版社,2006:188. 表 1.1 我国地方政府公共项目委托代理运作中存在的问题① Table 1.1 our country local authority public project entrusts thequestion which the agent operates exists 问题 机构重复设置、 随意提高建设标准、 政府监控 项目决策 管理者缺乏 法人实 同位 招投标不规 后评价及核算 文献 管理水平低 更改投资规模 不力 不科学 造价控制力 体缺位 一体化 范，规避招标 体系不健全 朱海（2005） √ √ √ √ 宋金灿（2005） √ √ √ √ 陈群（2005） √ √ √ √ 范成方（2005） √ √ √ √ 王琦（2005） √ √ 苏红（2005） √ √ √ 毛寨汉 等（2005） √ √ √ √ √ 马建民（2005） √ √ √ 张家祺（2005） √ √ √ 李笑愚（2005） √ √ √ √ √ 刘雯（2005） √ √ 王放（2005） √ √ √ √ √ 兰文剑（2004） √ √ 殷淙（2004） √ √ √ √ √ √ 张壮丽 等（2004） √ √ 赵复元（2004） √ √ √ √ 徐育新（2004） √ √ √ √ 丁旭琴（2004） √ √ √ √ 严玲、尹贻林 （2003） √ √ √ √ 合计 17 12 11 9 8 5 4 2 2 3、中国地方政府公共项目委托代理风险管理研究起步晚，亟待加强 在我国，诸多学者虽然对企业委托代理风险着实用了不少笔墨，但是对于地 方公共项目的委托代理及其风险管理却是甚少关心，使理论研究上出现了的冷热 不均的局面。主要表现在三个方面：一是研究成果比较零散，研究的系统性不强， 除部