公司股权质押法律问题分析-法律专业论文.docx

IV IV Abstract equity pledge it introduced and analyzed the different types of equity pledge and the restrictions on the equity pledge establishment in existing provisions. Part IV The Effect of Equity Pledge. This part focused on the effect of the equity pledge, discussed in depth the scope of claims secured by equity, the scope of the subject matter of equity pledge, equity pledge’s effectiveness to the pledgee and the pledgor. Part V The Analysis of Legal Issues in Practice. This part analyzed the problems in China’s equity pledge system. Combined with the practical situation of China’s equity pledge, the paper studied comprehensively the risks and risk prevention measures in the establishment of equity pledge and gave some recommendations to improve the equity pledge systems. Key words: Share ； Pledge； Right of Pledge 学位论文原创性声明 声明：本人所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本 文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解云南财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文和论文电子版，允许 学位论文被查阅或借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容， 可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编、发表学位论文；授 权学校将学位论文的全文或部分内容编入、提供有关数据库进行检 索。 （保密的学位论文在解密后遵循此规定） 论文作者签名： 导师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 第一章 第一章 引 言 PAGE PAGE 1 第一章 引 言 股权质押最初被视为权利质权的一个特殊方面，随着我国社会主义经济的 日益繁荣和证券市场的快速发展，股权质押因为其流动性强、易于变现等特点， 在经济活动中越来越受到重视，各大银行以股权质押作为担保方式的贷款项目 数量明显上升，其重要性日益显现。但是与其它立法相对完善的国家相比，我 国法律对的股权质押制度的规定过于简单，而且各法律法规的规定存在繁复、 交叉与重要制度的缺失等问题。 根据研究目标和内容的需要，本论文主要采用理论研究法、比较分析的方 法、归纳演绎的方法、经济分析的方法相结合的方法。各国法律对股权质押的 规定不尽相同，笔者运用比较分析的方法，从股权质押的实践出发对相关法条 做出解释，并介绍其操作程序，通过比较分析，可以理解为何不同国家对同一 问题采取不同的解决方法，进而考察何种方案最适合我国的现实。经济分析是 公司法、证券法和担保法等学科学术研究常用的工具之一，运用经济分析的方 法研究股权质押问题，能够更加深刻的理解股权质押在保障交易安全和担保债 权实现时的效率价值。 公司法学界和担保法学界对于股权质押问题已经多有研究。如林建伟先生 的《股权质押制度研究》、钟青先生的《股权质权研究》、胡开忠先生的《权利 质权制度研究》、阎天怀先生的《论股权质押》等论著都比较深入的研究了股权 质押制度。然而近年来，学界对于股权质押制度的研究一般都只限于理论层面 的比较研究，相对薄弱，很少涉及股权质押一些具体和现实操作问题。因此， 笔者在理清理论的基础上，对比国内外制度的区别和共同点，对我国股权质押 制度进行了进一步探讨，提出了实践中对股权质押风险的具体防范措施，并对 相关法律制度的完善提出了建议，以期对我国股权质押制度的理论和实践有所 助益。 笔者从理论