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易周律师行 - 法讯 - 中国 - 第208期 - 2007年07月30日 HYPERLINK /china-news-alerts-cn-issue-208/ 网络版 法讯中国第208期 资本市场 CAPITAL MARKETS 中小板8月6日起实施临时报告实时披露制度 深交所近日公布《关于在中小企业板实行临时报告实时披露制度的通知》称，自2007年8月6日起，在中小企业板实行临时报告实时披露制度。 　　 通知指出，中小板上市公司通常应在中午休市期间或下午15:30后通过指定网站巨潮资讯网披露临时报告。上市公司报送的临时报告在上午11:30前获得深交所确认的，于当日中午11:30-13:00期间在指定网站披露；在上午11:30后获得深交所确认的，于当日下午15:30后在指定网站披露。 　　 上市公司在8:30-15:00期间通过指定网站披露临时报告的，深交所当日发布的行情信息中公司相关“证券简称前缀”左起第4位将增加字母“A”的标识。 　　 在四种紧急情况下，上市公司可向深交所申请相关证券临时停牌，并在上午开市前或市场交易期间通过巨潮资讯网披露临时报告。这四种紧急情况分别为：一、公共传媒中传播的消息可能或已经对上市公司相关证券交易价格产生较大影响，需要进行澄清的；二、上市公司相关证券交易异常，需要进行说明的；三、上市公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司相关证券交易价格产生较大影响的重大事件（包括处于筹划阶段的重大事件），有关信息难以保密或已经泄漏的；四、中国证监会或深交所认为必要的其他情况。 　　 此外，上市公司履行临时报告信息披露义务时，应当将临时报告文稿和相关备查文件通过中小企业板网上业务专区和深交所认可的其他方式在第一时间报送该所，经深交所登记确认后通过巨潮资讯网对外披露。 　　 深交所还提示指出，该所2006年5月发布的《关于在中小企业板试行澄清公告网上实时披露制度的通知》同时废止。 证监会高压打击违法违规行为 中国证监会新闻发言人近日表示，随着资本市场的日趋活跃，今年上半年证券违法违规行为有所抬头。在证监会的统一部署下，证券期货监管系统建立健全执法机制，采取综合措施整合系统监管资源，强化执法，依法严厉查处各类违法违规行为。 　　 据介绍，今年上半年主要在六个方面加大监管和处罚力度：一是密切配合司法部门加大对虚假信息披露和内幕交易违法犯罪案件的打击力度，重点查处了一批违规信息披露和股价异动案件；二是强化信息披露监管，严格上市公司重组的审核程序，防范各种违规资金进入二级市场；三是继续加强对证券中介机构的监管，对证券公司借壳上市采取了更加严格的审批制度；四是协调配合地方政府建立了打击非法证券活动的联合执法机制，基本遏制了非法证券活动的多发势头；五是会同公安部门，严厉打击了一批利用互联网的新型证券违法违规活动；六是公司自查与监管部门查处相结合，坚决打击利用“老鼠仓”等手段非法牟利活动。 　　 针对上半年年证券违法案件上升的态势，该新闻发言人表示，证监会加大了证券违法案件查处力度，集中查办典型案件。 　　 在案件调查过程中，交易所实时严密监控，发现异常情况，立即进行跟踪分析，发现违法违规线索，迅速报告执法部门。稽查部门在接到各类违法违规信息后，综合判断，联合行动，组织系统稽查力量展开案前调查，发现违法违规行为达到立案标准，立即进行正式调查。经过立案调查和掌握确凿证据后，证监会行政处罚委员会严格依法办案，努力提高案件审理的效率和质量。 　　 今年上半年，已作出34项行政处罚和市场禁入决定，涉及16家上市公司、2家证券公司、2家会计师事务所和1家其他机构，共对134人给予警告，对71人给予罚款，对46名自然人实施市场禁入措施。案件类型包括虚假陈述、未按期披露年报、证券市场操纵、内幕交易、挪用客户交易结算资金等。 　　 新闻发言人指出，行政处罚创新体制的建立，使得案件处理的效率大大提高。按照新的体制，证监会立案调查的案件，在稽查部门完成调查后，将交由专职的行政处罚委员会委员审理，行政处罚委员会按照主审--合议制的原则，由主审委员审查案件的事实和证据，根据法律法规提出处理意见并主持听证，然后由处罚委员会合议做出决定。 中小商业银行设立基金公司开闸 据悉，由上海浦东发展银行股份有限公司发起设立的浦银安盛基金管理有限公司已于日前获得中国证监会批复正式成立。这是继工银瑞信、交银施罗德、建信之后成立的第4家银行系基金管理公司。 　　 据悉，浦银安盛基金公司是由上海浦东发展银行、法国安盛投资管理公司和上海盛融投资有限公司共同出资设立。其中，浦发银行持有浦银安盛51%的股权。关于浦银安盛设立一事已在2007年1月23日获中国银监会批复同意。 　　 自2005年6月21日，首家银行系基金公司工银瑞信基金公司成立以来，银行系基金的发展势头一