武汉国药科技股份有限公司关于公司治理情况的整改报告.PDFVIP

证券代码：600421 股票简称：国药科技 编号：2008-38 武汉国药科技股份有限公司 关于公司治理情况的整改报告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于开 展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）和中 国证券监督管理委员会湖北监管局（以下简称“湖北证监局”）下发的《关于做 好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（鄂证监公司字[2007]20号）的 文件精神，按照湖北证监局的统一部署，本公司及时组织董事、监事、高管人员 及相关人员展开学习，周密组织、认真安排，董事长作为第一责任人切实推进此 项工作。结合公司的实际情况，制定了公司治理专项活动分阶段的详细工作方案。 2007年4月27日，公司召开专项治理办公会，制定了专项治理活动的实施 方案，并按照方案进行了学习动员、自查和公众评议。2007年5月，公司设立“上 市公司治理专项活动”互动平台，通过电话、传真、邮箱等方式听取投资者和社 会公众对本公司治理情况和整改计划的意见和建议。2007 年 11 月 25 日，公司 董事会审议通过了《关于“加强上市公司治理专项活动” 自查报告和整改计划》， 该公告刊登于2007年11月29日上海证券交易所网站、《中国证券报》和《上海 证券报》上。2008 年 1 月 21 日，公司收到湖北监管局出具的鄂证监公司字 [2007]92 号《关于对武汉国药科技股份有限公司治理情况的综合评价意见的通 知》。2008 年 2 月 20 日，公司收到上海证券交易所上市公司部下发的《关于武 汉国药科技股份有限公司治理状况评价意见》。 公司对湖北证监局及上海证券交易所检查中发现的问题高度重视，对照《公 司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等法律法 规的规定，针对公司在信息披露、维护资产安全、建设和执行公司内控制度、“三 会”规范运行等方面进行了进一步的清理，针对《通知》和《意见》中的相关问 题逐条进行了检查和讨论，将整改责任具体落实到人，并制定了相应的整改方案 和措施。 具体整改方案如下： 问题 1、公司内控机制不健全，公司三会运作未严格按照相关规定运行。 整改措施：公司根据相关法律法规的要求，结合公司自身实际情况，制定了 1 《独立董事制度》、《监事会议事规则》、《经理议事规则》、《募集资金管理 制度》、《经理内部问责机制》、《经理层选聘制度》、《经理层绩效考核评价制 度》等相关制度。 针对公司“三会”的召开程序、会议记录等方面问题，要求董事会秘书和监 事会负责人联合对股东大会、董事会、监事会日常事务性工作的合规性进行定期 监督检查，做到规范运作。公司董事、监事及高管人员应以身作则，将规范运作 的理念落实到行动上，积极解决公司治理、内部控制存在的薄弱环节，切实发挥 公司治理的内部监督、制衡作用，真正做到提高上市公司质量，保护投资者利益。 整改时间：已整改，并将在今后的工作中不断完善 整改责任人：董事长 整改措施具体落实人：董事长 问题2、未妥善保管会计资料，会计数据失真、会计核算混乱等问题。 整改措施：公司在 2006 年及以前年度存在未妥善保管会计资料，会计数据 失真、会计核算混乱等问题，针对该问题，2007 年以来公司董事会不断完善相 关内部控制制度，建立健全内部稽核、内控体制，切实发挥其规范公司运作、提 高经营效率，及时防范、发现或化解风险事项的作用。 整改时间：已整改，并在日常工作中不断完善。 整改责任人：董事长 整改措施具体落实人：董事会审计专门委员会、监事会 问题3、未设置专职董事会秘书 整改措施：鉴于董事会秘书工作的重要性，公司将尽快设置专职董事会秘书， 以便更好地开展相关工作。公司将于重组协议签署后30 日内设置专职董事会秘 书。 整改时间：重组协议签署后30 日内 整改责任人：董事长 整改措施具体落实