中信国安信息产业股份有限公司对外投资管理办法（2013年.PDFVIP

中信国安信息产业股份有限公司 对外投资管理办法 （ 2013 年修订） (经公司2013 年5 月17 日召开的第五届董事会第十五次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为规范中信国安信息产业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”） 对外投资行为，加强公司投资管理，促进公司投资项目决策科学化，降低投资风险， 保证公司投资项目的良好运行并取得预期效益，根据《中华人民共和国公司法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内控制度指引》及本公司 《章程》等规定，结合本公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为获取未来收益而以现金、实物、无形资 产等可供支配的资源出资，对外进行各种形式的投资活动，包括独资兴办企业或项目、 与其他单位合资、合营或合作开发项目、收购资产等经营行为。 第三条 公司对外投资必须符合国家有关法律法规及产业政策，符合公司的发展 战略和规划，有利于公司长远发展，有利于促进公司效益提升及竞争力提高。 第四条 本办法适用于公司及其控股子公司。控股子公司应参照本办法并结合自 身经营特点，制定对外投资管理的实施细则。 第二章 管理机构及职责 第五条 公司对外投资按照本公司 《章程》及本办法规定的权限实行逐级审批制 度。公司股东大会和董事会是重大对外投资的决策机构。 第六条 公司经理办公会为对外投资的管理机构，负责为投资项目的最终审批提 供相关的决策意见，并负责对外投资的组织实施。 对于重大对外投资，公司经理办公会应及时向董事会汇报投资进展情况，根据实 际需要及时提出调整建议，为董事会或股东大会修订投资计划提供参考和依据。 第七条 公司项目管理部门负责公司对外投资的日常管理监督，公司其他职能部 门协助实施： 1 （一）公司项目管理部门主要负责对投资项目进行调研及可行性研究、提出审核 意见以及对已实施投资项目的跟踪管理； （二）公司计划财务部门主要负责对外投资的财务管理，包括对外投资项目的效 益评估、筹措资金、按计划拨付资金、项目资金使用监控等工作； （三）公司审计部门主要负责对外投资项目的内部审计和外部审计工作； （四）公司法律部门主要负责对外投资项目的协议、合同等法律文件的审核； （五）公司证券部门主要协助董事会秘书负责对外投资的信息披露管理； 六）公司其他职能部门根据对外投资项目管理的实际需要给予配合。 （ 第三章 投资审批 第八条 公司对外投资应依据本公司 《章程》、《信息披露事务管理制度》及本办 法的规定履行相应审批程序。具体程序如下： （一）投资项目申请单位或部门应首先在对拟投资项目进行市场调研，在认真研 究和论证之后，提出初步设想或者初步实施、规划方案； （二）投资项目申请单位或部门，应组织具备项目资质的机构或者第三方权威机 构对该项目进行可行性研究，编制可行性研究报告、投资建议书、商业计划书等，内 容应包括投资目标、规模、方式、资金来源、项目收益、项目风险评估等内容； （三）投资项目申请单位或部门将投资项目的立项请示、可行性研究报告、投资 建议书、商业计划书及其他相关材料上报公司，公司应按照规定的权限和程序对投资 项目进行逐级审批； （四）项目管理部门组织公司有关职能部门对上报材料的完备性、拟投项目的可 行性进行审查，必要时可对拟投项目有关情况进行调查或要求补充材料； （五）项目管理部门组织公司有关职能部门对审查结果提出书面专业意见，一并 上报公司经理办公会； （六）经理办公会对拟投项目进行论证、审核，提出审核意见。对于重大投资项 目，金额超过5000 万元的，应当组织有关专家或专业机构进行评审；经理办公会需对 拟投资项目作出客观评价，出具书面意见和建议； （七）经理办公会审核通过的项目，按审批权限要求报董事长、董事会或股东大 会审批，审批结果须出具书面意见。