托管协议 - icbc.doc

嘉实基金管理有限公司 嘉实中创400ETF托管协议） PAGE 嘉实基金管理有限公司 嘉实中创400ETF托管协议 中创400交易型开放式指数证券投资基金 托管协议 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇一二年二月 目 录 TOC \o 1-1 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc140002336一、 基金托管协议当事人 PAGEREF _Toc140002336 \h 1 HYPERLINK \l _Toc140002337二、 基金托管协议的依据、目的和原则 PAGEREF _Toc140002337 \h 2 HYPERLINK \l _Toc140002338三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 PAGEREF _Toc140002338 \h 3 HYPERLINK \l _Toc140002339四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 PAGEREF _Toc140002339 \h 10 HYPERLINK \l _Toc140002340五、 基金财产保管 PAGEREF _Toc140002340 \h 10 HYPERLINK \l _Toc140002341六、 指令的发送、确认和执行 PAGEREF _Toc140002341 \h 13 HYPERLINK \l _Toc140002342七、 交易及清算交收安排 PAGEREF _Toc140002342 \h 15 HYPERLINK \l _Toc140002343八、 基金资产净值计算和会计核算 PAGEREF _Toc140002343 \h 17 HYPERLINK \l _Toc140002344九、 基金收益分配 PAGEREF _Toc140002344 \h 22 HYPERLINK \l _Toc140002345十、 信息披露 PAGEREF _Toc140002345 \h 22 HYPERLINK \l _Toc140002346十一、 基金费用 PAGEREF _Toc140002346 \h 24 HYPERLINK \l _Toc140002347十二、 基金份额持有人名册的保管 PAGEREF _Toc140002347 \h 26 HYPERLINK \l _Toc140002348十三、 基金有关文件和档案的保存 PAGEREF _Toc140002348 \h 26 HYPERLINK \l _Toc140002349十四、 基金管理人和基金托管人的更换 PAGEREF _Toc140002349 \h 27 HYPERLINK \l _Toc140002350十五、 禁止行为 PAGEREF _Toc140002350 \h 27 HYPERLINK \l _Toc140002351十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 PAGEREF _Toc140002351 \h 28 HYPERLINK \l _Toc140002352十七、 违约责任 PAGEREF _Toc140002352 \h 29 HYPERLINK \l _Toc140002353十八、 争议解决方式 PAGEREF _Toc140002353 \h 30 HYPERLINK \l _Toc140002354十九、 基金托管协议的效力 PAGEREF _Toc140002354 \h 31 HYPERLINK \l _Toc140002355二十、 基金托管协议的签订 PAGEREF _Toc140002355 \h 31 嘉实基金管理有限公司 嘉实中创400ETF托管协议 PAGE 31 基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：嘉实基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期23楼01-03单元 法定代表人：安奎 成立时间：1999年3月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，中国证监会证监基金字【1999】5号 注册资本：1.5亿元人民币 组织形式: 有限责任公司（中外合资） 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 存续期间：持续经营 电话： （010传真： （010联系人： 付强 （二）基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032） 法定代表人：姜建清 电话：（010传真：（010联系人：赵会军 成立时间：1984 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币349,018,545,827元 批准设立