四、辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论 - 中国证监会.docxVIP

PAGE 8 PAGE \* MERGEFORMAT 3 PAGE \* MERGEFORMAT 1 海通证券股份有限公司关于 北京光耀能源技术股份有限公司 首次公开发行股票并上市 辅导工作报告（第五期） 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）从2014年1月26日起对北京光耀能源技术股份有限公司（以下简称“光耀能源”、“股份公司”或“公司”）进行股票发行上市的辅导工作。截至2014年11月26日，海通证券对光耀能源的第五期辅导工作已完成，现就辅导工作进展情况报告如下： 一、辅导工作情况 （一）本次辅导期辅导过程概述 1、备案日期、变更备案事项、本次辅导期间 2014年1月20日，海通证券与光耀能源签署了《关于北京光耀能源技术股份有限公司首次公开发行股票与上市的辅导协议》；2014年1月26日，中国证券监督管理委员会北京监管局受理了《关于北京光耀能源技术股份有限公司辅导备案登记的请示》，相关辅导工作开始。本次辅导工作进展报告的报告期间为2014年9月26日至2014年11月26日。 2、辅导依据及辅导内容介绍 根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作准则》等有关法律法规及规章制度的规定及要求，海通证券对相关辅导对象进行辅导。 本辅导期内，海通证券辅导小组与天职会计师事务所会计师跟踪了解光耀能源的收入、成本核算等方面的情况，并与天元律师事务所律师一起就光耀能源募资公司的守法情况和各类资产完整性情况进行核查。辅导小组就公司2014年上半年经营情况及全年经营预期等相关问题，与公司高级管理人员进行了解沟通，促进公司基本建立健全了相关财务管理和内部控制制度。同时，辅导小组与公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员就行业发展的最新情况、竞争对手情况、战略规划等内容，进行了深入探讨和交流。辅导小组召开了多次中介机构协调会，对公司可改进的问题进行综合讨论并提出意见。 本辅导期内，辅导小组主要采取召开中介机构协调会和座谈会、现场指导相结合的互动式辅导方法，采用面谈、电话、电子邮件等方式与公司相关董事、监事、高级管理人员及部分股东进行沟通。经过辅导，光耀能源资产完整，业务、人员、财务及机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，运作规范，法人治理结构不断完善，内控制度严谨，目前辅导工作正在按计划正常进行中。 （二）承担本期辅导工作的保荐机构及辅导小组的组成及辅导人员情况 承担本期辅导工作的辅导机构为海通证券。辅导小组成员包括杨楠、汤金海、王磊、肖如球、蔡敏，其中，杨楠为小组组长，协调辅导过程中的有关事宜。 担任本期辅导工作的其他中介机构：北京市天元律师事务所、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）。 （三）接受辅导的人员 本辅导期内，接受辅导人员为光耀能源的全体董事、监事、高管人员和持股5%（含5%）以上的股东（或其代表）。 （四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划和方案的执行情况 本辅导期内，辅导小组严格按照中国证监会关于辅导工作的有关规定及辅导计划对光耀能源进行辅导。辅导过程中，采取实地调查、现场办公、问题诊断与分析等辅导方式。 本期辅导的内容主要包括： 1、协助公司进一步完善财务管理体系，进一步增强有关人员责任意识和诚信意识； 2、持续关注公司生产经营情况，对主要施工项目的进展和收入成本核算情况进行梳理； 3、指导公司有关人员明晰人事、财务、资产、业务、机构等系统独立完整性的含义，并以此作为公司运行管理的基础。主要包括： （1）公司组织机构； （2）公司运行管理； （3）公司财务管理体系； （4）股东、董事、监事的义务和法律责任； （5）股份公司股票发行与上市的条件。 （五）辅导协议履行及公司参与、配合保荐机构工作的情况 海通证券与光耀能源已于2014年1月20日签订了《关于北京光耀能源技术股份有限公司首次公开发行股票与上市的辅导协议》。本辅导期内，海通证券严格依照协议约定开展辅导工作。 公司在材料制作时间、工作场地安排和相关人员协助方面做了积极配合，此外，公司及时将企业的最新经营情况告知辅导小组并认真听取辅导小组意见，严格遵守了辅导协议和相关法规的规定。 辅导工作严格按照签署的协议进行，各自履行了相关的责任和义务，双方未发生违反协议内容的情况。 二、本辅导期内辅导对象的规范运作情况 （一）辅导对象规范运作情况 项 目 情况说明 业务、资产、人员、财务、机构独立完整的情况 良好 股东大会、董事会、监事会依法召开规范运作的情况 良好 股东大会决议、董事会决议执行的情况 良好 董事、监事、高级管理人员勤勉尽责的情况 良好 （二）目前尚存在的主要问题 公司已基本建立较全面的内部控制相关制度，公司人员对制度的熟悉和切实执行仍在