研发支出、人力资本对OFDI逆向技术溢出影响的.研究.pdf

研发支出、人力资本对0FDI逆向技术溢出影响的研究 摘要 随着经济全球化及国际竞争激烈程度的不断加强，资本国际化趋势同益增强，发 达国家跨国经营活动不断在全球扩张，发展中国家的对外直接投资活动也日益频繁起 来。自改革开放以来，中国对外直接投资不断发展，投资规模以高于世界平均水平的 速度增长，投资区域向多元化方向发展，投资目的逐渐由资源、市场寻求转向技术获 取。目前，通过对外直接投资的逆向技术溢出效应获取国外先进技术成为中国企业提 高自身技术优势的一种有效途径。实践表明，逆向技术溢出效应是存在的，通过对外 直接投资可以获取国外先进技术和知识，并通过示范效应带动其他相关行业的技术升 级，从而推动整个国家的技术进步。 逆向技术溢出不仅与国内研发活动有关，而且与OFDI溢出的国外研发存量有关， 还与国内研发支出和人力资本的吸收能力有关，但关于这方面的研究很少，所以本文 在已有学者的研究基础上，运用经典RD溢出回归模型来探讨研发支出、人力资本 吸收能力对逆向技术溢出效应的影响。为了清楚的分析这一问题，本文分六大部分来 讨论。第一部分回顾了国内外学者对逆向技术溢出相关问题的研究概述，阐述了中国 通过OFDI溢出国外先进技术的背景及意义，并对本文的研究目的、研究方法进行了 简要介绍；第二部分整理分析了与技术相关的发达国家及发展中国家的对外直接投资 理论；第三部分总结了中国对外直接投资的发展历程、发展现状以及存在的问题，指 出虽然中国对外投资起步晚，但发展速度快，尤其2002年后进入快速发展时期，投 资规模迅速扩大。同时中国对外投资存在的主要问题仍是技术获取能力低，对发达国 家技术集聚区域的投资相对不足，技术密集型行业的投资较少；第四部分从企业的研 发创新能力、研发成本、产业技术创新能力三个方面分析了对外直接投资对国内技术 的促进作用，表明对外直接投资确实可以促进中国企业技术水平的提高；第五部分以 以经典的RD溢出回归模型为基础，引入研发支出、人力资本与OFDI溢出的国外 研发存量的交互项，重点分析了研发投入、人力资本吸收能力对逆向技术溢出效应的 影响。回归结果证明，国内研发活动、OFDI溢出的国外研发存量可以促进中国全要 素生产率的提高，但引入研发支出和人力资本后，这种促进作用有所下降，这主要源 自中国RD科研投入过低；第六部分针对中国目前对外直接投资技术获取方面存在 的问题，建议中国政府加大RD科研投入，大力加强教育投资，提高研发支出和人 力资本的吸收能力，增强企业的创新能力和逆向技术溢出的吸收能力。 关键词：对外直接投资； 逆向技术溢出： 人力资本； 研发支出： RD溢出回归 模型 Il The Researchon ReverseTechnol i I loversembodi l n ogySp ed OFDI： RD i ture，human expend i tal cap Abstract With the ofeconomic and development the globalization increasing competition flowsfurther internationally，capitalinternationalizationand multinat