科研事业单位成果转化中技术类无形资产管理政策.研究.pdfVIP

引 言 引 言 题目背景、来源及意义 目前我国在体制、机制以及思想观念等方面仍存在许多阻碍科学技术与经 济结合的不利因素，科技成果转化率和成果贡献率依然较低。以高校为例，我 国科技人员大量集中在高等院校，长期以来，他们形成的大量科技成果没有进 入市场，既没给其所在单位创造效益，也没给社会经济的发展做出贡献。结果， 大量科研成果被束之高阁，逐渐丧失原有价值。实际上，一方面高校的科技成 果未能推广出去，实现商业化，另一方面，我国中小企业普遍缺乏核心技术， 正亟需从市场上获得技术支撑，提升其竞争力。企业对先进技术的强烈需求与 科研成果发挥不了效益之间的矛盾成为建设创新型国家的一个重大难题。 近年来，国内的很多科研人员纷纷意识到科技成果转化率低的问题，并撰 写了大量的相关文献，但是他们多数是站在企业或高校的微观角度进行研究， 往往忽略了宏观政策层面存在的问题。“我国正处在社会主义初级阶段, 提高科 技成果转化率的主体在企业, 导向是市场, 关键却在政府。政府职能的转变、 支持与激励才是这种转化的先决条件”[1]，目前身处科研一线的校长、企业家们 就已认识到政策障碍问题的存在，他们积极提出完善成果转化中的机制、体制 建议。如何充分发挥政府作用，制定出合理的政策促进科研事业单位成果转化 成为解决我国成果转化难题的重大突破口。 在项目的研究过程中，笔者有幸跟随导师课题组到中南大学、中科院计算 所、农科院等机构进行走访调研，切实地了解到目前高校及科研机构在科技成 果转化中国有技术类无形资产的管理现状，全面审视了其中存在的一些政策障 碍问题。本文试图从解决存在的一系列问题出发点，深入研究了我国现有关成 果转化的法规制度，同时借鉴美英两国在处理类似问题时制定的法规与采取的 措施，为政府部门提出一些可行性的政策建议。 本文的逻辑体系与结构安排 本文正文共分七章： 第一章：介绍目前国内外对成果转化方面的研究，并且将这些研究分为若 干类，试图发现有关科技成果转化研究的热点及重点。另外，笔者还从期刊数 据库中了解以往以资产管理角度分析成果转化问题的情况，突出本文从资产管 理角度做研究的新颖性。本章中，笔者还阐述了本文的研究方法及创新点、难 点。 1 引 言 第二章：除了解释文章中出现的一些概念外，重点引入了三螺旋模型理论， 通过三螺旋模型理论重点分析技术类无形资产的特性，为本文的研究打下理论 基础。 第三章：系统地梳理了国内目前激励成果转化与管理国有资产的法规政策， 并将这些政策分成若干类。突出强调我国近些年来在激励成果转化上所作出的 努力，同时也指出一些政策限制问题的存在。 第四章：介绍几种科技成果转化主要方式及目前的实施情况。根据技术类 无形资产的特性，着重介绍了技术入股方式在无形资产转化中展现出的优势。 第五章：在实地调研及调研问卷的基础上，以案例的形式展现了目前我国 高校与科研院所在成果转化中技术类无形资产管理的现状及问题。并且详细介 绍调研过程中各科研事业单位人员对政策限制问题的看法与见解。 第六章：介绍美英两国为激励成果转化制定的知识产权归属、无形资产收 益分配等方面的政策法规，并且详细阐述了其具体做法，为解决我国成果转化 中技术类无形资产管理的问题提供一定的借鉴。 第七章：结合调研中科研一线人员的意见，调查问卷及技术创新专家的建 议，并借鉴国外的相关做法，为完善我国技术类无形资产管理，促进成果转化 提出一些可行性建议。 2 第一章 综述 1 综述 1.1 国内外相关研究的述评 1.1.1 国内研究现状 目前国内有关科技成果转化的论文数量高达9000 多篇，其中就科技成果转 化现状及问题等讨论的居多。如陈斐、康松、康涛《试论我国农业科技成果转 化的问题和对策》（2004 年）；雷云涛、余明九、梁子卿《高校科技成果产业 化面临的问题分析》（2007 年）等。其次，关于科技成果转化的理论体系研究 的也比较多，如康涛、彭泉开《试论农业科技成果转化的运行机制》（2001 年）， 石善冲《科技成果转化评价指标体系研究》（2003 年）等；对科技成果转化中 外比较研究也是一