环境规制、生产技术进步和区域产业集聚-西方经济学专业论文.docxVIP

中文 中文摘要 重庆大 重庆大学博士学位论文 I I PAGE PAGE VI 摘 要 改革开放以来，中国的经济获得了飞速发展，但随之而来的环境问题也日趋 严重，“雾霭”在中国部分城市愈演愈烈。日益严峻的环境形势促使政府相继出 台环境保护方面的法律法规，逐渐加强环境规制水平，以期在达到生态环境承载 “阈值”之前，使环境污染得到明显改善。然而，中国的工业化目标尚未实现， 工业是环境污染的重要来源，也是经济增长的重要支柱。“污染避难所”假说认 为，如果一个国家或地区实施严格的环境规制政策，则会使该区域企业的生产成 本增加，以利润最大化为目标的企业会重新考虑它们的生产与投资决策，从而导 致部分污染企业向环境规制标准相对较低的国家或地区转移。因此，学术界与政 府决策人员担心加强环境规制虽能有效控制环境污染，但亦会使企业负担加重， 产品竞争力降低，甚至使企业向环境规制较弱的区域转移，从而陷入环境改善而 经济发展停滞的困境。由于企业的生产技术进步不仅可以降低污染排放，还能提 高生产率，增强企业竞争力，促进产业集聚，所以，环境规制与生产技术进步及 区域产业集聚的关系成为学术界关注的重点。那么，环境规制是促进生产技术进 步从而进一步促进产业集聚，实现环境改善与经济增长的“双赢”呢？还是导致 生产技术进步程度降低，产品竞争力下降，企业发生转移，出现环境改善而经济 发展停滞的局面呢？为了对这些问题进行深入探讨，本文在进行理论分析时，采 用数理方法，构建了环境规制影响企业生产技术进步及区域产业集聚的理论模型， 探讨了环境规制强度与企业生产技术进步及区域产业集聚的关系。在此基础上, 本 文选取了中国 30 个省市区(西藏除外)工业企业中 17 个行业 2000-2012 年的面板数 据为实证研究的样本，采用动态面板数据模型的系统 GMM 估计方法，实证检验 了环境规制对生产技术进步及区域产业集聚的影响，同时探究了生产技术进步在 环境规制对区域产业集聚影响中的中介传递效应。研究结果表明： ①在理论分析中，本文采用数理方法对企业面临环境规制时的技术选择进行 了探究，认为企业的投入与预期利润是企业进行生产技术选择的重要影响因素， 而生产技术的选择也是影响企业生产技术投入以及生产技术进步的重要因素。同 时本文采用数理方法对环境规制与生产技术进步的关系进行探究之后，认为企业 由于技术选择的不同，环境规制强度与生产技术进步之间存在三种关系，即显著 的“U”型关系、倒“U”型关系及不存在显著性关系三种情况。为证明上述理论 分析的结论是否合理，本文选用 17 个工业行业 2000-2012 年的数据进行了实证检 验，实证结果表明：在 17 个行业中，部分行业的环境规制强度与生产技术进步之 间呈现出显著的“U”型关系，部分行业呈现出显著的倒“U”型关系，部分行业 关系不显著，从而证明了理论假说的正确性。 ②为探究环境规制、生产技术进步对区域产业集聚的影响机理与关系，本文从 理论的角度分析了环境规制、生产技术进步对区域产业集聚的影响因素及影响机 理，认为环境规制对区域产业集聚的影响并非呈现出简单的线性关系，而是存在 显著的“U”关系、倒“U”关系及影响不显著三种情况。当其他因素相同时，生 产技术进步可以促进区域产业集聚。为检验理论假说是否合理，本文选取了中国 30 个省市区(西藏除外)工业企业中 17 个行业 2000-2012 年的面板数据，探究了环 境规制对区域产业集聚的影响，实证结果表明，在 17 个行业中，不同环境规制强 度对各区域各行业产业集聚的影响并不相同，在东部地区，环境规制强度对高污 染行业与部分中等污染行业的影响呈现出显著的“U”型关系，对低污染行业的影 响不显著。在中部地区，环境规制强度对高污染与部分中等污染行业的影响呈现 出显著的倒“U”型关系，对低污染行业的影响不显著。在西部地区，对高污染行 业的影响呈现出显著的倒“U”型关系，对中等污染与低污染行业的影响不显著。 上述结果说明环境规制对区域产业集聚的影响不仅存在显著的“U”型关系、倒 “U”型关系及影响不显著三种情况，且还存在区域差异及行业差异。 ③本文通过对环境规制、生产技术进步影响区域产业集聚的机理进行分析，发 现生产技术进步在环境规制对区域产业集聚的影响中起着中介传递效应的作用。 为检验该假说是否成立，本文采用实证方法进行了验证，实证结果表明，生产技 术进步在环境规制强度对区域产业集聚的影响中的确起着中介传递效应的作用， 但是，这种作用在低污染行业中并不明显，而在中等污染行业与高污染行业中却 非常显著，通过分析，我们发现生产技术进步所起的中介效应是部分中介效应而 非完全中介效应。 ④在环境规制对生产技术进步的实证分析中，发现环境规制对高污染行业、中 等污染行业及低污染行业生产技术进步