高新兴科技集团股份有限公司2014年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

高新兴科技集团股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 高新兴科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《企业内部控 制基本规范》（财会[2008]7 号）、《企业内部控制应用指引》和《深圳证券交易所上市 公司内部控制指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》的文件要求，对照《公司法》、《证券法》等法律、法规， 以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等内部规章制度，认真 开展了公司治理及内部控制的自查工作，在此基础上公司对公司20 14 年 12 月31 日 （内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测 未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制自我评价报告基准 日，未发现财务报告内部控制重大缺陷，公司董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控 制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 1 （一）内部控制评价范围 公司纳入评价范围的主要单位包括：高新兴科技集团股份有限公司、讯美电子科 技有限公司、广州高凯视信息技术有限公司、广州高新兴城云嘉业科技有限公司、四 川高新兴科技有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100% 。2014 年度公司合并 范围的变更情况： 1、2014 年度处置子公司 2014 年8 月28 日，公司召开第三届董事会第九次会议审议通过了《关于与控股 股东及公司部分董事、高级管理人员共同增资公司全资子公司投资尚云在线项目的议 案》，同时，对移动互联公司名称进行变更，变更后的公司名称为广州尚云在线科技 有限公司。2014 年12 月24 日，广州尚云在线取得广州市工商局核发的《营业执照》。 广州尚云在线注册资本为2,000 万元，其中，公司出资额为800 万元，出资比例为40% ， 刘双广出资额为 1,200 万元，出资比例为60% 。 广州高新兴移动互联科技有限公司自完成上述工商变更之日起不再纳入公司财 务报表合并范围。 2 、2014 年度新设子公司 2014 年7 月8 日，高新兴与卢斌，阮西锋签订合资合同，合资设立广州高新兴城 云嘉业科技有限公司，公司登记注册资本 1,000 万元，由股东分期缴足，其中，高新 兴认缴510 万元，占51%，卢斌和阮西锋分别认缴240 万元和250 万元。 2014 年9 月17 日，高新兴独资设立四川高新兴科技有限公司，公司登记注册资 本1000 万元，由高新兴认缴。 城云嘉业、四川高新兴自成立之日起纳入公司财务报表合并范围。 3、2014 年度清算子公司 2013 年8 月30 日，高新兴第三届董事会第三次会议审议通过了《关于注销控股 子公司广州知行物联通信技术有限公司的议案》，决定注销知行物联，并授权公司管 理层负责办理知行物联的清算、注销相关工作。2014 年12 月04 日，知行物联经广州 市工商行政管理局萝岗分局核准注销。知行物联自注销之日起不再纳入公司财务报表 合并范围。 公司治理层面主要包括以下内容：法人治理结构、组织架构、内部审计、企业文 化、人力资源管理。