陕西省2017年上半年基金从业资格债券违约受偿顺序试题.docVIP

陕西省2017年上半年基金从业资格：债券违约受偿顺序试题 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个 最符合题意） 份额净值保持在1元人民币不变的是_。 股票基金 债券基金 混合基金 货币市场基金 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。 投资部 研究部 交易部 监察稽核部 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国 证监会应当自受理封闭式基金募集之口起_个月之内作出核准或不予核 准的决定。 TOC \o 1-5 \h \z 3 6 9 12 基金销售监管中的公平原则要求_。 公幵监管机构全部业务活动内容 基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公幵化 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 监管部门对被监管对象给予公正待遇 基金运作费用包括_。 申购费 审计费 信息披露费 分红手续费 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。 票面价值 b.账it!价值 清算价值 内在价值 下列属于我国基金交易费用的有_。 印花税 开户费 过户费 经手费 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提 货单是一种。 金融证券 货币证券 1 商品证券 资本证券 下列关于国家股的说法，错误的是_。 国家股是国有股权的一个组成部分 国家股可由国务院授权投资的机构持有 国有股权原则上不可以转让 国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包 括_O 采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作円内， 在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 接受全额赎回 暂停接受赎回申请 对已经接受的赎冋延缓支付赎冋款项，在正常支付时间后20个工 作円内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 目前，我国基金管理的主管机关是_。 屮国证监会 中国银监会 中国人民银行 证券交易所 下列情况屮，有利于公司股票价格上升的有_。 货币供应量宽松 公司业绩稳定增长 公司股息提高 印花税税率提高 股票具有的特征有_。 收益性 流动性 永久性 参与性 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。 实行自律管理 不以盈利为目的 是基金市场的监管机构 对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符 合题意） 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。 募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成 交价格 股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 货币市场基金认购时按照而值认购，申购时基金份额价格在买卖 当时无法确定 根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按_为基础收取。 认（申）购份额 净认（申）购份额 认（申）购金额 2 净认（申）购金额 在公司证券屮，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 机构证券 商业票据 金融证券 货币证券 —般来讲，政府债券与公司债券相比，_。 公司债券风险大，收益低 公司债券风险小，收益高 政府债券风险大，收益高 政府债券风险小，收益稳定 下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。 基金管理人的职贵是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的 投资管理能力和风险控制能力很重要 基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 基金管理人在基金运营屮处于核心地位，只有基金管理人才有权 发售基金份额，进行基金资产的投资管理 基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 下列债券屮，_的利率在偿付期限内可能会发生变化。 零息债券 附息债券 息票累计债券 浮动利率债券 冃前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。 商业银行 证券公司 证券投资咨询机构 专业基金销佳?机构 上市公司公积金的来源有_。 股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公 积金 依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法 定公积金 股东大会决议后提取的任意公积金 公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 在我国，基金行业自律性组织是。 中国证券业协会 屮国证监会 中国银监会 中国登记结算公司 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。 封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30?11:30、13:00? 15:00,法定公众节假日除外 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 3 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。 募集期内的认购比其后的屮购在费率上通常会有所优惠 股票基金、债券基金认购时按照面值认购