企业募集资金管理制度范例百篇_026.pdfVIP

公司第五届董事会第五次会议文件之十五 深圳华侨城股份有限公司募集资金管理制度 （2011 年3 月） 为规范深圳华侨城股份有限公司(以下简称“公司”)募集资 金的管理和运用,提高募集资金的使用效率,保障投资者的利益, 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关 于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 等有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程,制定本制度。 第一章总则 第一条 本制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券 (包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、 分离交易的可转换公司债券、权证等)以及非公开发行证券向投 资者募集用于特定用途的资金。 第二条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的,适用本制度。 第三条 募集资金到位后,公司应及时办理验资手续,由具 有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告,并保证募集资金 使用与招股说明书或募集说明书所承诺的一致,不得随意改变募 集资金投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况, 并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用 第 1 页 共 12 页 公司第五届董事会第五次会议文件之十五 情况进行鉴证。 第四条 公司董事会负责制定和完善募集资金管理制度,并 确保制度的有效实施。 第五条 违反国家法律、法规、公司章程以及本制度的规 定使用募集资金,致使公司遭受损失的,相关责任人应承担民事 赔偿责任。 第二章 募集资金的专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项 账户(以下简称“专户”),募集资金应当存放于董事会决定的专 户集中管理,专户不得存放非募集资金或用作其他用途。募集资 金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的,应当独立设臵募集资金专户。同 一投资项目所需资金应当在同一专户存储。 第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、 存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管 协议(以下简称“协议”)。协议至少应当包括下列内容: (一) 公司应当将募集资金集中存放于专户; (二)专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额; (三)公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超 过 5,000 万元人民币或该专户总额的 20%的,公司及商业银行应 当及时通知保荐机构; (四)商业银行每月向公司出具银行对账单,并抄送保荐机 第 2 页 共 12 页 公司第五届董事会第五次会议文件之十五 构; (五)保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料; (六)保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查专户 存储情况; (七)保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保 荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式; (八)公司、商业银行、保荐机构的权利; (九)商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专 户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料 情形的,公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 公司在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告 协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的,公司应当 自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议,并及时 报深圳证券交易所备案后公告。 第三章募集资金使用 第八条 公司保证按照发行申请文件中承诺的募集资金投 资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行 的情形时,公司应及时报告深圳证券交易所并公告。 第九条 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变 相改变募集资金用途的投资。 第十条 公司必须确保募集资金使用的真实性和公允性,防 止募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用,并采