产业经济学第3章产业主体——企业.pptVIP

第一节 西方企业理论 一、新古典企业理论 新古典企业理论不把企业看作是一种组织，而是把它看作为一个可行的生产计划集，或生产函数。 它主要从技术角度出发，运用边际分析的方法，研究在完全竞争的市场条件下，一个产业最佳产出水平和市场均衡价格的决定问题，以及与此相应的企业最优生产规模和最佳生产范围的决定问题。 它在一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强调规模经济和范围经济作为企业规模的重要决定因素，这无疑是正确的。 另外，在利润最大化目标和完全竞争的假定下，该理论在分析企业最优产出如何随着产品价格的变动而变动方面、在理解一个产业(或企业)的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结果方面，一直是十分有用的。 但是，新古典企业理论也存在着很大的弱点。因为它无法回答以下问题： 既然市场机制是资源配置的最有效方式，也就是说市场交易是最优的，为什么事实上有很多资源是通过企业这种组织形式进行配置的(即为什么在现实中有那么多交易要在企业内进行)? 如果企业规模由技术决定，为什么很多公司的规模远远超过了工程的需要? 对这些问题的回答，导致了下面将要论述的众多现代企业理论的产生与发展。 二、现代企业理论 现代企业理论是在对新古典企业理论的反思和不满中发展起来的。科斯于1937年发表的著名的《企业的性质》一文，被公认为是现代企业理论的开山之作。 为了克服新古典企业理论的不足，科斯把交易成本的概念引人经济分析，将生产的制度结构纳入经济理论，提出并且讨论了什么是企业的基本特征、为什么市场经济中要有企业存在、为什么企业的边界不能扩大到整个经济这样一些至关重要的有关企业的基本问题。 科斯认为： (1)市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。也就是说： 在市场体系中，专业化的经济活动由“看不见的手”协调，分散的资源由价格信号配置。 而在企业内部，专业化的经济活动由“看得见的手”协调，分散的资源由行政指令配置。企业实质上是一个小的统制经济，市场体系不应该也不能够排除诸如企业组织这样的统制经济，相反它倒是保证了企业只能在比其他企业或者比市场更有效率的时候才能够生存下去。 (2)无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。 新古典经济学假设在市场交换的过程中不存在交易摩擦，因而也不存在交易成本。而实际情况是市场交换存在着交易摩擦，从而也存在着交易成本。 所谓交易成本，是为了完成交易所必须的度量、界定和保证产权、搜寻交易伙伴和交易价格、进行交易谈判、订立交易合约、执行交易和监督违约的行为并对之制裁、维护交易秩序的各种费用的总和。 产生交易成本的原因： 第一，获取价格等有关的市场信息是要支付一定费用的； 第二，进行交易谈判，签订交易契约也要支付一定的费用。 例如，雇主到市场上采购原材料、招聘工人，需要花费时间、需要发现价格、需要讨价还价、需要冒花费成本，而购买不到原材料和劳动力或虽已购买到却不适用将会承担风险，当然他还需要签订交易合约并对合约的执行进行监督等等，这一切都构成交易成本。 (3)市场经济中之所以存在企业，原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。原因主要有以下几个方面： 第一，若不存在企业，各生产要素的所有者通过市场机制进行合作生产，必须签订一系列相互交易、合作的契约。而当由企业来组织合作生产时，这一系列契约就被一个契约所替代。这无疑可大大降低交易成本。 第二，企业较稳定的长期契约可以降低有些重复交易发生的频度，也可以减少不确定性，从而节省了一部分交易成本。 第三，企业内部契约具有这样的特征，即生产要素尤其是劳动力的所有者，为获得一定报酬而同意在一定限度内服从企业家的指挥。这就使企业家有可能指挥其雇用的生产要素在最有价值的用途上运作，从而提高效率，减少生产费用。 (4)市场机制被替代，是由于市场交易有成本；企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业，则是因为企业组织也有成本。 市场与企业的界限是由以下原则决定的：当一个企业扩张到一定规模，以至于再多组织一项交易所引起的成本既等于别的企业组织这项交易的成本、也等于市场机制组织这项交易的成本时，静态均衡就实现了，企业与市场的界线也就划定了。据此，也就可以说明动态因素的效应和动态均衡的实现，从而说明企业边界的扩张与收缩。 从70年代开始，科斯开创的现代企业理论主要沿着两个分支发展： 一是交易成本理论，着眼点在于企业与市场的关系； 二是代理理论，侧重于分析企业内部组织结构及企业股员之间的代理关系。 这两种理论的共同点是都强调企业的契约性，故一般将现代企业理论又称为“企业的契约理论”。 (一)交易成本理论与企业的纵向一体化 1、交易成本的概念 交易成