上海剑桥科技股份有限公司独立董事工作制度.PDFVIP

上海剑桥科技股份有限公司 独立董事工作制度 上海剑桥科技股份有限公司 独立董事工作制度 （根据2018 年6 月26 日召开的2017 年年度股东大会决议修订） 第一章 总则 第一条 为了促进上海剑桥科技股份有限公司（以下简称 “公司”或 “本 公司”）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）等法律、行政法规、 规范性文件以及《上海剑桥科技股份有限公司章程》（以下简称 “公司章程”） 的有关规定，并参照中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）“证 监发[2001]102 号” 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简 称 “《指导意见》”），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维护 公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 本公司聘任的独立董事应具有本制度第三章所述的独立性，独立 董事每年为公司工作时间不少于 15 个工作日，最多在5 家上市公司兼任独立董 事，并应确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司根据需要，设独立董事3 名。公司董事会成员中应当至少包 括三分之一独立董事。公司独立董事中至少包括一名会计专业人士（会计专业人 士是指具有高级会计专业职称或注册会计师资格的人士）。 第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责 的情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董 事人数。 第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士可以按照有关主管部门的要 1 上海剑桥科技股份有限公司 独立董事工作制度 求，参加其组织的培训，并取得独立董事资格证书。 第二章 独立董事的任职条件 第八条 担任本公司独立董事的人士应当具备与其行使职权相适应的任职 条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有本制度第九条所述之独立性； （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及规 则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经 验。 （五）公司章程规定的其他条件。 第三章 独立董事的独立性 第九条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一）在本公司或者本公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关 系； （二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的 自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； （六）公司章程规定的其他人员； （七）中国证监会认定不适宜担任独立董事的其他人员。 前款第（一）项所称直系亲属是指配偶、父母、子女等；前款第（一）项所 称主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄 弟姐妹等。 第四章 独立董事的提名、选举和更换 第十条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上