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上海市场股票期权试点业务
投资者常见问题解答
2015 年 1 月
1
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发的损失承担任何责任。
2
目录
衍生品合约账户相关问题__________________________________________ 5
1、投资者需具备的衍生品合约账户开户条件是什么? ________________________ 5
2、哪些投资者丌具备衍生品合约账户开户资格? ____________________________ 6
3、投资者如何申请衍生品合约账户配号? __________________________________ 7
4、衍生品合约账户配号是否当日可用? ____________________________________ 7
5、衍生品合约账户有哪些功能?在业务上不投资者普通证券账户是何关系? ____ 8
6、投资者如何办理衍生品合约账户的销号? ________________________________ 8
7、投资者名下存在衍生品合约账户时,普通证券账户的销户、撤指定交易业务是否
受影响? _______________________________________________________________ 8
期权合约交易及保证金账户相关问题_______________________________ 10
8、投资者可申请的交易权限级别是怎样的? _______________________________ 10
9、投资者提交期权交易委托指令的方式? _________________________________ 10
10、交易指令包括哪些要素?____________________________________________ 11
11、投资者开立的保证金账户具有什么作用?______________________________ 11
12、投资者卖出开仓时,期权经营机构如何检查保证金情冴?________________ 12
13、什么是备兑开仓?备兑开仓需要注意哪些事项?________________________ 12
14、可用于备兑证券交割锁定的股票包括哪些?____________________________ 13
15、保证金的形式有哪些?______________________________________________ 13
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16、资金保证金如何提交及转出?________________________________________ 13
17、在哪些情形下,期权经营机构有权划转投资者保证金?__________________ 14
18、什么是持仓限额制度?______________________________________________ 14
19、投资者如何申请提高持仓限额?______________________________________ 15
20、投资者可否进行股票期权合约的双向持仓?____________________________ 15
行权相关问题___________________________________________________ 17
21、投资者对其合约账户内的期权合约行权时,证券如何交割?______________ 17
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