投资建议服务.PDFVIP

证券期货经营机构私募资产管理计划备案 管理规范第2 号--委托第三方机构提供 投资建议服务 证券期货经营机构委托第三方机构为资产管理计划提 供投资建议服务，应当严格遵守《证券期货经营机构私募资 产管理业务运作管理暂行规定》（下称《暂行规定》）有关规 定，并符合以下规范性要求： 一、证券期货经营机构应当委托符合《暂行规定》要求 的第三方机构为资产管理计划提供投资建议服务。一对多 （集合）资产管理计划委托人，不得通过发出投资建议或投 资指令等方式直接或间接影响资产管理人投资运作，符合法 定的资质条件并接受资产管理人委托提供投资建议的第三 方机构除外。 二、证券期货经营机构应当制定第三方机构遴选机制和 流程、风险管控机制、利益冲突防范机制，相关制度流程应 当经公司有权机构审议通过后存档备查。未建立健全上述制 度流程的，不得聘请第三方机构为资产管理计划提供投资建 议服务。 三、证券期货经营机构应当对拟聘请的第三方机构进行 尽职调查，要求其提供符合《暂行规定》第十四条第（八） 项规定的资质证明文件（清单附后），并在设立资产管理计 划时将尽职调查报告、资质证明文件等材料向中国证券投资 基金业协会（下称协会）进行备案。拟聘请的第三方机构为 私募证券投资基金管理人的，应当已加入协会，成为普通会 - 1 - 员或观察会员。 私募证券投资基金管理人不得为主要投资于非标资产 的资产管理计划提供投资建议服务。 四、证券期货经营机构应当严格按照《暂行规定》及内 部制度流程选聘第三方机构，签订委托协议，披露第三方机 构相关信息，清晰约定彼此权利义务。委托协议应当向协会 进行备案。 五、证券期货经营机构应当妥善保管第三方机构出具的 投资建议及相关文件，不得隐匿、伪造、篡改或者违规销毁。 附： 证明文件清单 一、证券期货经营机构提供投资建议服务应提交以下文 件 中国证监会认可的从事资产管理业务的资格证明文件。 二、私募证券投资基金管理人提供投资建议服务应提交 以下文件 （一）私募证券投资基金管理人出具的承诺函 1、承诺在协会登记满一年，已成为协会会员，经营期 间无重大违法违规记录； 2、承诺具备3 年以上连续可追溯证券、期货投资管理 1 2 业绩的投资管理人员不少于 3 名，且最近三年无不良从业 1 3 年以上连续投资管理业绩是指投资管理人员连续3 年从事证券、期货投资管理工作所形成的投资业绩记 录，中间未有中断，但因疾病、生育、法规限制或合同约定限制等客观原因中断从业经历且不超过1 年的， 可不重新计算连续年限。 2投资管理人员是指在受国务院金融监管部门监管的持牌机构或已在基金业协会登记的私募基金管理机构 任职，具备证券、期货自营账户或受托账户投资管理工作经历的人员，包括基金经理、投资经理、投资决 - 2 - 3 记录 ； 3、承诺函应当加盖公司公章，3 名投资管理人员本人 签字。 （二）资质证明文件 1、协会官网公示的私募证券投资基金管理人公示信息 截图； 2、协会会员证书或协会官网公示的观察会员名单截图； 3、全国企业信用信息公示系统中第三方机构违法违规 记录查询结果截图； 4、基金从业人员系统中3 名投资管理人员不良从业记 录查询结果截图，或其他可验证可核查的证明材料。 （三）投资管理人员工作经历证明 包括3 名投资管理人员的： 4 1、曾任职单位出具的投资管理经历说明或离任审计报 告（应包括管理的基金/产品名称、期间、职责等），或担任 投资顾问期间的委托管理协议。 5 2、基金从业资格证明文件，或海外基金从业人员曾就 职的基金或投资管理公司出具的工作履历证明 （中英文翻译 件）； 3、协