江苏蓝丰生物化工股份有限公司2012年度内部控制自我评价.PDFVIP

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价的报告 根据财政部、证监会、审计署、银监会和保监会等五部委联合颁布的《企业 内部控制基本规范》、深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，以及《公 司法》、《证券法》等相关法律法规的要求,江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以 下简称“本公司”、“公司”）就报2012 年度内部控制的建设和执行情况进行了全 面检查，现将相关情况报告如下： 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立 健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部 控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 二、内部控制目标及其原则 （一）、内部控制的目标 公司建立内部控制制度的目的为合理保证公司经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战 略目标。 1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、 执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现，保证公司各项经营活动的 正常有序运行。 2、建立良好的公司内部控制环境，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为， 保护公司资产的安全、完整，提高经营效率和效果，促进公司目标的实现。 3、确保国家有关法律法规和公司有关制度的贯彻执行。 4、规范公司内部运作行为，确保公司信息披露公平、公正、完整、准确真 实。 （二）内部控制制度的建立和实施原则 1、全面性原则。内部控制制度符合国家有关法律法规，涵盖公司及子公司 各项经济业务及相关岗位。根据公司的实际情况，并针对业务处理过程中的关键 1 控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2、重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风 险领域。 3、制衡性原则。内部控制保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权 限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、 相互制约、相互监督。 4、适应性原则。内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管 理要求的提高，不断修订和完善。 5、内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。 三、公司内部控制体系 （一）内部控制环境 1、公司治理与组织结构 公司建立了股东大会、董事会及专门委员会、监事会为主要框架的公司治理 结构，股东大会是公司的权力机构，董事会是股东大会的执行机构，总经理负责 公司的日常经营管理工作，监事会是公司的内部监督机构。通过《章程》、《股东 大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、 《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等相关规定，明确了各机构在决 策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。在 战略规划、市场分析、制度建设、对外投资和担保等方面，公司充分征求了各位 独立董事的意见，取得良好的效果，提高了公司治理水平和公司决策、管理的科 学性。 公司下设部门： 生产方面：生产技术部、安全部、环保部、能源部、储运部、设备部、生产 一车间、二车间、三车间、四车间、五车间、六车间、七车间、八车间、九车间、 十车间。 财务管理及监督方面：财务部、审计部； 市场方面：市场部、外贸部、农药科、化工科、供应部、硫酸事业部； 质量技术方面：技术开发中心、品质管理部； 行政方面：证券部、办公室、人力资源部、保卫部、项目发展部。 2 2012 年度“三会”及董事会各专业委员会按法律、法规、规章要求运行， 董事、监事、经营管理人员勤勉履职。 工会运行正常并取得了实效。包括：代表全体职工与公司签订了薪资报酬集 体合同，年度组织了全体职工对企业管理方面提出了合理化建议，组织了对公司 全体班组长考评和竞聘上岗活动。 2、发展战略 公司的长期发展目标是将企业发展成为一家产品结构合理、品种齐全、技术 领先、效益显著、成长良好的，并在国内外具有一