证 券发行与交易实务 课后作业.docVIP

【1】 2005年1月1日试行（ ），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 回答错误 A: 首次公开发行股票询价制度 B: 上市保荐制度 C: 上市审核制度 D: 股票定价制度 答案 首次公开发行股票询价制度 【2】 根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。 回答错误 A: 20％ B: 50％ C: 10％ D: 30％ 答案 30％ 【3】 中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指（ ）。 回答错误 A: 根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人 B: 必须有半数以上的发起人在中国境内有住所 C: 根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人 D: 必须有2／3以上的发起人在中国境内有住所 答案 · 根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人· 必须有半数以上的发起人在中国境内有住所 【4】 独立董事是董事会的成员，由股东大会选举和更换。（ ） 回答正确 A:正确:??? B:错误 答案 正确 【5】 《公司法》第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由（ ）提名，经（ ）聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。 回答错误 A: 董事长董事会 B: 总经理董事会 C: 股东大会董事长 D: 董事长监事会 答案 董事长董事会 【6】 关于清产核资说法不正确的是（ ）。 回答错误 A: 指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动 B: 在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按《关于规范国有企业改制工作意见》的要求开展清产核资工作 C: 若企业在《关于规范国有企业改制工作意见》下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作 D: 国有企业清产核资可以依情况决定是否进行 答案 国有企业清产核资可以依情况决定是否进行 【7】 直接融资的特点是（ ）。 回答错误 A: 直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金 B: 流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现 C: 间接性 D: 流动性差 答案 · 直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金· 流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现 【8】 关于外部融资说法正确的是（ ）。 回答错误 A: 外部融资是来源于公司外部的融资 B: 外部融资效率低 C: 外部融资成本低 D: 外部融资风险小 答案 外部融资是来源于公司外部的融资 【9】 不具有混合型特点的筹资方式是（ ）。 回答错误 A: 优先股 B: 认股权 C: 可转换证券 D: 普通股 答案 普通股 【10】 （ ）对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。 回答错误 A: 财政部 B: 国家发改委 C: 中国人民银行 D: 中国证监会 答案 中国证监会 【11】 （ ）是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，再由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。 回答错误 A: 招股意向书 B: 招股说明书目录 C: 上市公告书 D: 招股说明书摘要 答案 招股说明书摘要 【12】 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与本所之间的指定联络人。（ ） 回答错误 A:正确:??? B:错误 答案 正确 【13】 保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。 回答错误 A: 5 B: 10 C: 15 D: 20 答案 10 【14】 配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（ ） 回答错误 A:正确:??? B:错误 答案 正确 【15】 上市公司发行