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* 注：“合理实际并尽可能低”是指风险削减程度与风险削减过程的时间、难度和代价之间达到平衡。 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 5.6.3 记录 为保证健康、安全与环境方针和要求的符合程度、计划目标和表现准则的实现程度，公司应保持一套记录系统。 公司应有一套系统以确保以下记录的完整性、可靠性和易得性，包括有关承包方和购买记录、审核和评审的结果、培训记录和员工的医疗记录。 应规定并登记记录的保存时间，采取措施保证记录的可得性和保密性。 5.6.4 不符合和纠正措施 当公司发生了和健康、 安全与环境管理体系有关要求不符合的情况时，应规定进行调查和实施纠正措施的责任和主管人员。对不符合情况可以通过监测确定，或通过与员工、承包方、顾客、政府部门或公众的交流来确定，或通过事故调查来确定。 5.6.4 不符合和纠正措施（续） 不符合情况确定后，公司应： 通报相关方； 确定导致的结果和可能的原因； 建立一个行动计划或改进方案； 根据不符合情况采取相应的预防措施； 采取控制措施以确保预防活动的有效性； 修改程序以预防不符合情况的再次发生，将修改情况通知有关人员并实施修改后的工作程序。 5.6.5 事故报告 各级机构应记录并报告已经影响或正在影响健康、安全与环境表现的事故。 事故调查应尽可能快地开始，并考虑到事故现场、人员和环境保护的需要。事故调查的目的是从事故中吸取教训以防类似的事故再次发生。 应有一个向执法部门报告事故的明确机制。事故报告应达到法律要求的范围，或达到公司对外交流方针所要求的更广的范围。 5.6.6 事故调查处理 不管是由于突发情况还是由于健康、安全与环境管理体系的缺陷所引起的事故都应被明确，以便使负责事故处理的部门作出判断。 应明确事故处理的机制和责任。这个机制应与发生健康、安全与环境管理体系不符合情况时所采取纠正措施的工作程序相一致。 事故调查所确定的责任应与事故的实际和潜在影响的程度相符合。 5.7 审核和评审指南 5.7.1 审核 5.7.2 评审 5.7.1 审核 公司应将健康、安全与环境管理审核作为其业务管理的常规工作内容，以便确定： 健康、安全与环境管理体系的要素和活动是否与计划安排相一致，是否被有效实施； 在履行公司健康、安全与环境方针、目标和表现准则中，健康、安全与环境管理体系的有效性； 与有关法规要求的符合性 ； 确定健康、安全与环境管理需要改进的方面，使健康、安全与环境管理逐步改进。 a)?需要审核的特定活动和区域。审核应包括健康、安全与环境管理体系的运行及其与生产活动的结合程度，且应将特别说明健康、安全与环境管理体系模式的以下要素： 1）组织结构、资源和文件； 2）评价和风险管理； 3）规划（策划）； 4）实施和监测。 b) 对特定活动（区域）的审核频度。审核应选择对健康、安全与环境有显著影响的活动（区域）和在先前审核结果的基础上进行。 c) 对特定活动（区域）进行审核的责任 5.7.1 审核（续） 为达到上述目的，应保持一个审核计划来处理下述问题： 受 理 申 请 委托方或受审核方申请 指定审核组长组成审核组 文件审查 不合格 修改至合格为止 合格 初访（不是必备程序） 制定审核计划 准备审核计划 审核策划与审核准备工作流程图 现 场 检 查 首 次 会 议 审核组内部交流与汇总 与受审核方交流 起草审核报告及其附件 末 次 会 议 正式提交审核报告 现场审核与审核报告工作流程图 纠正措施的跟踪与验证 批 准 注 册 颁 发 证 书 证 后 监 督 期 满 申 请 复 审 纠正措施跟踪与证后监督工作流程图 5.7.2 评审 公司的高层管理者应定期评审健康、安全与环境管理体系及其表现，以确保其适应性和有效性。评审应特别强调但不局限于以下方面： 根据情况的变化和持续改进的承诺，对公司的方针和目标进行改进的必要性； 为实施和保持健康、安全与环境管理体系的资源分