河南省2016年上半年基金从业资格：优先股种类考试试卷.docVIP

河南省2016年上半年基金从业资格：优先股种类考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。 A：基金资产总值 B：基金资产净值 C：基金发行规模 D：固定金额 2、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。 A．证券登记机构 B．证券经营机构 C．中国证监会 D．证券业协会 3、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。 A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货 C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品 D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的 4、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____ A：5000万元 B：1亿元 C：2亿元 D：5亿元 5、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。 A．ETF的折价率为102.5% B．ETF的溢价率为102.5% C．ETF的折价率为2.5% D．ETF的溢价率为2.5% 6、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。 A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55 7、下列关于基金税收的说法，正确的是__。 A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税 B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税 C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税 D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税 8、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A．15% B．10% C．9% D．5% 9、我国基金销售监管的具体目标包括__。 A．保证市场的公平、效率和透明 B．保证基金最低投资收益 C．保护投资者利益 D．降低系统风险 10、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。 A：《首次公开发行股票并上市管理办法》 B：《上市公司证券发行管理办法》 C：《上市公司收购管理办法》 D：《证券发行与承销管理办法》11、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。 A．易入原则 B．可测原则 C．成长原则 D．识别原则 12、基金销售行业自律管理的方式主要有__。 A．制定行业自律规则和业务标准 B．建立行业从业人员教育培训体系 C．对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D．开展基金业宣传活动 13、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益____ A：越高 B：越低 C：不变 D：两者无关系 14、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____ A：更低 B：一样 C：更高 D：二者回报率没有关系 15、金融衍生工具的特征有__。 A．跨期性 B．杠杆性 C．联动性 D．高风险性 16、政府发行证券的品种仅限于____ A：股票 B：基金份额 C：债券 D：银行票据 17、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是__。 A．基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有 B．基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产 C．因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息 D．基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权 18、封闭式基金溢价发行是指____ A：基金按高于面值的价格发行 B：基金按低于面值的价格发行 C：基金按等于面值的价格发行 D：以上都不是 19、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。 A．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 C．债券发行的定价方式以公开招标最为典型 D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 20、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有__。 A．使销售机构遭受财产损失 B．使销售机构受到法律制裁 C．使销售机构遭受声誉损失 D．使销售机构受到监管