深圳翰宇药业股份有限公司2014年度监事会工作报告.PDFVIP

深圳翰宇药业股份有限公司 2014年度监事会工作报告 2014 年度，公司监事会在全体监事的努力下，按照《公司法》、《证券法》、 《公司章程》及《公司监事会议事规则》等法律、法规的要求,本着对公司全体股 东负责的原则，认真履行有关法律、法规赋予的职权,积极有效地开展工作。公 司全体监事勤勉尽责、忠于职守，对公司依法运作的情况和公司董事、高级管理 人员履行职责的情况进行了监督和检查，维护了公司及全体股东的合法权益，促 进了公司的健康、持续发展。现将 2014 年监事会主要工作情况汇报如下： 一、监事会工作情况 (一)监事会会议情况 2014 年度,公司共召开了6 次监事会会议，公司监事会成员参加了全部会议， 会议的召集召开与表决均符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《公司 监事会议事规则》等法律、法规的规定。监事会会议具体情况如下： 1、2014 年3 月18 日召开了第二届监事会第八次会议，审议通过《2013 年 年度报告》全文及摘要、《2013 年度监事会工作报告》、《2013 年度财务决算 报告》、《2013 年度权益分派预案》、《关于公司募集资金存放与实际使用情 况的专项报告》、《2013 年度内部控制评价报告》、《关于聘请公司2014 年度 审计机构的议案》。 2、2014 年4 月22 日召开了第二届监事会第九次会议，审议通过了《2014 年第一季度报告》全文、《关于向招商银行股份有限公司深圳分行申请综合授信 额度的议案》、《关于向北京银行股份有限公司深圳分行申请综合授信额度的议 案》。 3、2014 年8 月 18 日召开了第二届监事会第十次会议，审议通过了《2014 年半年度报告》全文及摘要、《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报 告》。 4、2014 年10 月17 日召开了第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于深圳翰宇药业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》、 《关于核查公司第一期员工持股计划持有人名单及其份额分配的议案》、《章程 修正案》。 5、2014 年10 月24 日召开了第二届监事会第十二次会议，审议通过了《2014 年第三季度报告》全文。 6、2014 年11 月10 日召开了第二届监事会第十三次会议，审议通过了 《关于增加公司经营范围暨修改公司章程的议案》、《关于向中国建设银行股 份有限公司深圳市分行申请综合授信额度的议案》、《关于向中国工商银行股份 有限公司深圳市分行红围支行申请综合授信额度的议案》。 (二)2014 年度,在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积极配 合下，监事会还列席和出席了公司的董事会会议和股东大会，参与了公司重大决 策的讨论，依法监督董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。 (三)2014 年度，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及 资金运用等情况，检查公司董事会和经营层职务行为，保证了公司经营管理行为 的规范。 二、监事会的独立意见 报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公 司章程》的有关规定，对公司的依法运作情况、财务状况、募集资金使用、关联 交易、内部控制等方面进行了认真监督检查，对报告期内有关情况发表独立意见 如下： 1、公司依法运作情况 2014年度,公司监事会成员列席了公司报告期内召开的6次董事会和4次股东 大会，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议 的执行情况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检查， 监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集召开均严格按照《公司法》、《证 券法》《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，决议内容合法有效，未 发现公司有违法违规的经营行为。报告期内，公司董事会成员及高级管理人员能 够忠实勤勉履行职责，未发现公司董事及高级管理人员有违反法律、法规、《公 司章程》及损害公司和广大股东合法利益的行为。 2、检查公司财务情况 2014 年度，监事会通过听取公司财务负责人的汇报，审议公司年度报告， 审查会计事务所出具的审计报告等方式，对公司财务运作情况进行检查