深圳市联诚发科技股份有限公司发行股票认购意向公告.PDFVIP

深圳市联诚发科技股份有限公司 公告编号：2017-072 证券代码：837293 证券简称：联诚发 主办券商：安信证券 深圳市联诚发科技股份有限公司 发行股票认购意向公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 经深圳市联诚发科技股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”或者“联 诚发”）第一届董事会第十六次会议审议，并经联诚发2017 年第五次临时股东大会 审议通过，公司拟在全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）发行股 票。本次计划发行募集资金总额不超过人民币88,400,000.00 元（含），预计发行 的股票数量不超过13,000,000 股（含），发行的发行价格为人民币6.80 元/股。 一 、 认购对象 本次股票发行对象的范围为：符合《非上市公众公司监督管理办法》、《全国 中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》规定的合格投资者。具体包括： 1、公司股东； 2、公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工； 3、符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。 根据《投资者适当性管理细则》第三条规定，“下列机构投资者可以申请参与 挂牌公司股票公开转让： 1、实收资本或实收股本总额500 万元人民币以上的法人机构； 2、实缴出资总额500 万元人民币以上的合伙企业。” 根据《投资者适当性管理细则》第五条规定，“同时符合下列条件的自然人投 资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让： 1、在签署协议之日前，投资者本人名下最近 10 个转让日的日均金融资产 500 万元人民币以上。金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、 银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。 1 深圳市联诚发科技股份有限公司 公告编号：2017-072 2、具有2 年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2 年以上金融产品设计、 投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《办法》第八条第一款规定的证券公司、 期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司， 以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理 人等金融机构的高级管理人员任职经历。 二 、 申报价格和要求 1、符合规定的投资者在进行申购时应填报《认购意向单》（见附件 1），本次 发行的价格6.80 元/股。 2、单一投资者申购数量下限为：不低于 10 万股；单一投资者申购数量上限为： 不高于 13,000,000 股 （备注：“不低于”、“不高于”均含本数）。 3、申购数量须为 1,000 股的整数倍。 4、新增投资者应根据投资者适当性要求等规定，提供如下资料： （1）法人单位应提供营业执照（副本）复印件、组织机构代码证（副本）复印件、 法定代表人身份证复印件，并均加盖公章。 （2）私募投资基金应提供备案证明复印件；私募基金管理人应提供登记证书复印 件；资产管理计划应提供备案证明复印件。 （3）自然人应提供本人身份证复印件及证券公司出具的合格投资者证明，并填写 《新增自然人股东基本情况表》（见附件2）。 （4）公司根据相关规定要求的其他材料。 三 、确定发行对象、发行价格和发行数量 1、公司和主办券商对收到的有效《认购意向单》进行薄记建档。 2、公司和主办券商根据《全国中小企业股份转让系统股票发行细则》，按照数 量优先的原则，综合考虑认购数量、认购对象的类型以及与公司未来发展的契合度， 确定发行对象和发行数量，本次发行同股同价。 四 、认购时间安排 1、请认购对象于本公告发布日起至 2017 年 11 月21 日下午 17:00 点前将签 章确认后的认购意向单（机构投资者需盖单位公章，自然人投资者需本人签字）、 相关身份证明材料以下述方式之一送达本公司： （1）邮寄方式，以签收时间为准。