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金融机构年度合规制度考试 试 卷 注意事项： 1、本试卷共 16 页，四大题，请查看试卷中是否有缺页、缺项。 2、本次考试为开卷考试，应独立完成。 3、在答题卡上填涂、作答有效，否则不予评卷。 一、单项选择题 （本题共 25 小题，每小题 1 分，共 25 分，每题只有一项正 确答案） 1、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证 券公司实施（ ）的重要依据。 A 、统一监管 B 、分类监管 C 、重点监管 D 、优先监管 2、国家鼓励证券公司在（ ）的前提下，依法开展经营方式创新、业务 或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。 A 、遵守法律法规 B 、控制过度盈利 C 、有效控制风险 D 、实现稳健经营 3、对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告 职责的，关于合规总监的责任承担，表述准确的是（ ） A、从轻处罚 B 、减轻责任 C 、免除责任 D 、酌情处罚 4 、（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行 为的合规性进行审查、监督和检查。 A、公司总裁 B 、合规总监 C 、合规管理部总经理 D 、监事会主席 5、就 《反洗钱法》中客户身份资料和交易记录保存制度， 说法错误的是 （ ） A 、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。 B 、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。 C 、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息按照规定 1 / 16 程序集中销毁。 D 、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身 份资料。 6、自营、资产管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原 岗位后， （ ）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 A、3 B、6 C、9 D、12 7、公司通过建立（ ），对涉嫌违规事项或风险隐患进行跟踪、监控和督 办，以及时化解合规风险。 A、合规调查机制 B 、合规检查机制 C 、合规督办机制 D 、合规监控机制 8、公司设立（ ），对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审 查、监督和检查，履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合 规控制职能。 A 、合规总监 B 、合规部门 C 、监事会 D 、合规管理委员会 9、公司《反洗钱内部控制办法》规定，客户账户资料自销户之日起，交易 记录自交易记账之日应当保存（ ） A、五年 B、十年 C、十五年 D、二十年 10、需经合规管理部门审查的事项，相关部门提出申请后，先由所在部门 （ ）进行合规审核，审核通过后报合规管理部审查并出具意见。 A、总经理 B 、合规管理岗 C 、风险控制岗 D 、督察员 11、《证券法》规定的关于证券从业人员在任期或者法定限期内的禁止性 行为，表述不正确的是（ ） A、不得直接持有、买卖股票 B 、不得直接持有、买卖基金 2 / 16 C、不得以化名、借他人名义持有、买卖股票