关于宁夏智诚安环科技发展股份有限公司挂牌申请文件的第一.PDFVIP

关于宁夏智诚安环科技发展股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见 宁夏智诚安环科技发展股份有限公司并财达证券有限责任公司: 现对由财达证券有限责任公司 （以下简称“主办券商”）推荐的 宁夏智诚安环科技发展股份有限公司 （以下简称“公司”）及其股票 在全国中小企业股份转让系统 （以下简称“全国股转系统”）挂牌并 公开转让的申请文件提出反馈意见，请公司与主办券商予以落实，将 完成的反馈意见回复与主办券商内核/质控部门编制反馈督查报告 （模板见附件一），通过全国股转系统业务支持平台一并提交。 一、 公司特殊问题 请主办券商和律师补充核查风险因素的解决措施，请公司补充 披露。 二、申报文件的相关问题 请公司和中介机构知晓并检查 《公开转让说明书》等申报文件中 包括但不限于以下事项： （1）为便于登记，请以 “股”为单位列示股份数。 （2）请列表披露可流通股股份数量，检查股份解限售是否准确 无误。 （3）公司所属行业归类应按照上市公司、国民经济、股转系统 的行业分类分别列示。 1 / 13 （4）两年一期财务指标简表格式是否正确。 （5）在《公开转让说明书》中披露挂牌后股票转让方式；如果 采用做市转让的，请披露做市股份的取得方式、做市商信息。 （6）历次修改的文件均需重新签字盖章并签署最新日期。 （7）请将补充法律意见书、修改后的公开转让说明书、推荐报 告、审计报告（如有）等披露文件上传到指定披露位置，以保证能成 功披露和归档。 （8）申请挂牌公司 自申报受理之日起，即纳入信息披露监管。 请知悉全国股转系统信息披露相关的业务规则，对于报告期内、报告 期后、自申报受理至取得挂牌函并首次信息披露的期间发生的重大事 项及时在公开转让说明书中披露。 （9）请公司及中介机构等相关责任主体检查各自的公开披露文 件中是否存在不一致的内容，若有，请在相关文件中说明具体情况。 （10）请公司及中介机构注意反馈回复为公开文件，回复时请斟 酌披露的方式及内容，若存在由于涉及特殊原因申请豁免披露的，请 提交豁免申请。 （11）请主办券商提交股票初始登记申请表（券商盖章版本和可 编辑版本）。 （12）若公司存在挂牌同时发行，请公司在公开转让说明书中披 露股票发行事项，于股票发行事项完成后提交发行备案材料的电子文 件至受理部门邮箱 shouli@neeq.org.cn，并在取得受理通知后将全 套发行备案材料上传至全国股份转让系统业务支持平台 （BPM）。 2 / 13 （13）存在不能按期回复的，请于到期前告知审查人员并将公司 或主办券商盖章的延期回复申请的电子版发送至审查人员邮箱，并在 上传回复文件时作为附件提交。 除上述问题外，请公司、主办券商、律师、会计师对照 《全国中 小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引（试行）》及《公开 转让说明书内容与格式指引》补充说明是否存在涉及挂牌条件、信息 披露以及影响投资者判断决策的其他重要事项。 请你们在 10 个工作日内对上述反馈意见逐项落实，并通过全国 股份转让系统业务支持平台上传反馈意见回复材料全套电子版（含签 字盖章扫描页），反馈督查报告作为反馈回复附件提交。若涉及对公 开转让说明书的修改，请以楷体加粗说明。如不能按期回复的，请及 时向我司提交延期回复的申请。 经签字或签章的电子版材料与书面材料具有同等法律效力，在提 交电子版材料之前请审慎、严肃地检查报送材料，避免全套材料的错 误、疏漏、不实。 我司收到你们的回复后，将根据情况决定是否再次向你们发出反 馈意见。如发现中介机构未能勤勉尽责开展反馈工作，我们将采取自 律监管措施。 3 / 13 全国中小企业股份转让系统 挂牌业务部 二○一五年十月二十二 日 4 / 13 附件一 主办券商： 律师事务所： 会计师事务所： ⅹⅹ证券公司