上海大屯能源股份有限公司关于公司治理整改落实情况的说明.PDFVIP

上海大屯能源股份有限公司 关于公司治理整改落实情况的说明 根据中国证监会 《关于开展加强上市公司治理专项活动有关 事项的通知》(证监公司字〔2007〕28 号)和《关于做好加强上 市公司治理专项活动有关工作的通知》(证监公司字〔2007〕29 号)要求,公司于2007年4-11月认真部署开展了上市公司治理专 项活动，先后制定了上市公司治理专项活动自查报告和整改方案, 分别经公司三届11次和13次董事会会议审议通过后实施；日常 工作中，公司深入分析和查找法人治理存在的不足和问题，设立 了专门电话和网络平台，听取、收集社会公众的意见和建议,切 实加强整改落实力度，法人治理进一步规范。2007 年 9 月, 上 海证监局对公司进行了现场检查， 10 月,出具了《关于上海大 屯能源股份有限公司公司治理状况整改通知书》(沪证监公司字 [2007]424 号)，上海证券交易所出具了《关于上海大屯能源股 份有限公司治理状况评价意见》。 为进一步提高公司治理水平，认真落实 《关于公司治理专 项活动公告的通知》（中国证券监督管理委员会公告 上海市证监局《关于印发上海辖区上市公司监管 [2008]27号）、 专题工作会议讲话材料的通知》（沪证监公司字［2008］141号） 文件精神和上海证券交易所的要求，公司按照“持续改进、不断 提高”的原则，对公司治理的整改情况进行检查，对整改过程中 的问题和不足进行了持续改进和落实。整改情况说明如下： 一、公司治理中存在的问题和不足整改落实情况 （一）公司自查中发现的问题和不足整改落实情况 1.需进一步完善产业结构，提高规模效益，增强企业核心竞 争力和抗风险能力 整改落实情况： （1）公司积极做好“十一五”发展规划的实施，认真按照 “做大煤业，做强电业，延伸铝业，拓展运输、贸易业”的思路， 结合公司发展实际，提出了“1231”发展战略，修订了三年滚动 1 发展规划，保证了公司的发展方向。 （2）落实资金，严格投资、工期、质量三大控制，认真抓 好发电厂综合利用机组技改、孔庄矿三期改扩建、新建姚桥矿选 煤厂项目的实施，促进产业结构完善，进一步壮大产业规模。 （3）加强产业间的衔接与配合，实现煤电铝运协调发展。 煤炭生产狠抓生产长远接续，采取保持采掘平衡、提高资源回收 率、解放内部资源、积极寻求外控资源等方式，增加资源量，增 强煤矿发展后劲；强化铝电平衡，确保安全稳定供电，电解铝生 产年内可达到设计能力；为充分发挥煤炭销售优势，公司专门设 立煤炭销售全资子公司，不断拓展营销渠道，扩大贸易量，提高 经济效益。 （4）全面落实节能减排责任，走资源综合利用之路。公司 根据国家和地方政府的要求，将节能减排作为实现企业稳定可持 续健康发展的目标，建立了符合企业实际的节能减排计划，将节 能减排作为一项否决指标，对所属单位、部门进行定期挂钩考核， 奖罚兑现。同时公司加大矿井水、中水、煤炭副产品等资源的综 合利用工作，取得了良好的效果和经济效益。 2.需进一步加强投资者关系管理 整改落实情况： （1）公司修订了《信息披露事务管理制度》，制定了《投资 者关系管理制度》，进一步明确了投资者关系管理职责，投资者 关系管理逐步走上了制度化、规范化的轨道。 （2）落实信息披露事务相关规定，严格按国家和上交所有 关要求披露应当披露的信息，并保证信息披露的真实、准确、完 整、及时、公平。 （3）公司积极拓宽与投资者的交流渠道和方式，以诚实守 信为原则，充分利用网络、电子邮件、接待投资者来访、邀请投 资者参观访问公司等形式，广泛与投资者进行交流和联系，充分 征求投资者的意见、建议，密切了公司与投资者的关系，对于树 立公司良好的形象产生了积极的推动作用。 3. 需进一步发挥董事会各专业委员会的作用 2 整改落实情况： 为充分发挥董事会专业委员会的作用，公司建立了与各专业 委员会成员的沟通协调机制，一是重大事项的决策事先征求相关 专业委员会委员意见，并充分利用召开董事会会议、股东会议的 时机，加强与