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中小企业板后续培训 主板规范运作指引执行注意事项 公司管理部 2010年8月 主要内容 《主板规范运作指引》出台背景 《主板规范运作指引》架构 《主板规范运作指引》须注意内容 出台背景 简化本所规则层次 修订前本所上市公司监管规则（不含部门名义发布的备忘录和指南）共计52件。其中，单独适用于主板上市公司的业务规则11件，单独适用于中小板上市公司的业务规则17件，两个板块均适用的24件。 现有的单行规则形式，因其分散、繁多、系统性相对不足的特点，增加了监管对象系统理解和遵守的难度。 修订后，各个板块规则内容精炼、种类简化、形式统一 适应不同板块监管差异化的需求 整合现有监管规则、保证监管要求的延续性 允许不同板块监管的差异化、适应不同层次市场的需要 相互借鉴成熟经验、取长补短 规则整合 梳理纳入、批量废止 对于全部或实质性内容被合并入指引的业务规则，进行批量废止。 对指导具体业务的业务规则进行批量废止，另以备忘录的形式规范。 本次废止业务规则共27件，其中单独适用于主板上市公司的业务规则12件，单独适用于中小板上市公司的业务规则10件，两个板块上市公司均适用的业务规则5件。 废止规则 废止的业务规则（主板规则） 2006年8月10日 《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》深证上〔2006〕92号 2006年9月28日《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》（深证上〔2006〕118号） 2008年1月30日《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》（深证上〔2008〕15号） 2006年7月11日《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第1号－业绩预告和业绩快报》（深证上〔2006〕71号 ） 2006年8月9日《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第2号－股东和实际控制人信息披露》 2006年8月10日 《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第3号－股票交易异常波动》 废止规则？ 废止的业务规则（主板规则）（续） 2007年5月9日《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第4号－证券投资》 2007年5月9日《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第5号－传闻及澄清》 2007年5月9日《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第6号－重大合同》 2007年10月9日《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第7号－会计政策及会计估计变更》 2009年8月27日《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第8号－衍生品投资》 2008年5月8日《关于严格执行上市公司解除限售存量股份转让指导意见的通知》 已废止的规则 已废止的业务规则（主板/中小板共用规则） 2003年10月23日《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》（深证上〔2003〕53号） 2006年9月22日《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》（深证上〔2006〕115号） 2007年2月2日《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》（深证上〔2007〕12号） 2008年9月25日《深圳证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》（深证上〔2008〕140号） 2008年10月24日《深圳证券交易所上市公司股东追加承诺业务管理指引》（深证上〔2008〕150号） 未纳入指引的规则 第一，因适用对象不符未并入。 如保荐机构的业务规则、信息披露工作指引等未全部并入。 第二，因规范交易所自身行为不适宜并入。 如：《上市公司信息披露考核办法》、《纪律处分程序细则》等。 第三，因规则特点更适合以单行规则形式存在。 如：《深交所独立董事备案办法》、《深交所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》等。 第四，因体例限制未并入。 如：《上市公司要约收购业务指引》、《上市公司现金选择权业务指引》、《上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》等 。 三个板块指引概况 《主板指引》分为十章三十一节，共343条 《中小板指引》分为十章三十二节，共386条 《创业板指引》分为十章十八节，共243条 主板指引架构 第一章 总则 第二章 公司治理结构 第一节 独立性 第二节 股东大会 第三节 董事会 第四节 监事会 第三章 董事、监事和高级管理人员管理 第一节 总体要求 第二节 任职与离职 第三节 董事行为规范 第四节 董事长特别行为规范 第五节 独立董事特别行为规范 第六节 监事行为规范 第七节 高级管理人员行为规范 第八节 股份及其变动管理 主板指引架构 第四章 股东、控股股东和实际控制人行为规范 第一节 总体要求 第二节 控股股东和实际控制人行为规范 第三节 限售股份上市流通管理 第四节 股东及其一致行动人增持股份业务管理 第五节